A、《反洗錢調(diào)查通知書》中如果被調(diào)查單位名稱不符或缺少調(diào)查單位公章的，金融機(jī)構(gòu)可不予受理
B、調(diào)查人員少于兩人且證件不齊的，金融機(jī)構(gòu)可以拒絕調(diào)查
C、被詢問人員有義務(wù)如實(shí)回答調(diào)查組所提出的任何問題，即使問題與調(diào)查事項(xiàng)無關(guān)
D、調(diào)查組需要對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行封存的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與調(diào)查人員對(duì)封存的文件、資料進(jìn)行清點(diǎn)，核對(duì)無誤后與調(diào)查人員一并在清單上簽字或蓋章
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、詢問必須在金融機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行
B、詢問的事項(xiàng)必須是與調(diào)查的可疑交易活動(dòng)有關(guān)的事項(xiàng)
C、詢問的對(duì)象僅限于金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員
D、詢問必須制作詢問筆錄并由被詢問人員簽字或者蓋章
A、提交報(bào)告
B、現(xiàn)場(chǎng)檢查
C、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管
D、約見談話
A、中國(guó)人民銀行及其派出機(jī)構(gòu)都享有監(jiān)督檢查權(quán)
B、中國(guó)人民銀行設(shè)區(qū)市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)享有行政處罰權(quán)
C、中國(guó)人民銀行副省級(jí)以上機(jī)構(gòu)享有行政調(diào)查權(quán)
D、中國(guó)人民銀行及其分行享有臨時(shí)凍結(jié)權(quán)
A、金融機(jī)構(gòu)建立客戶身份識(shí)別制度的具體辦法
B、金融機(jī)構(gòu)建立客戶身份資料和交易記錄保存制度的具體辦法
C、金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告的具體辦法
D、應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的具體辦法
A、保存四種介質(zhì)
B、保存三種介質(zhì)
C、保存二種介質(zhì)
D、保存一種介質(zhì)
最新試題
反洗錢信息跨境處理的3種模式，說法正確的是（）。
從交易模式看，電信詐騙團(tuán)伙賬戶分為上游賬戶、過渡賬戶和下游賬戶三類。
中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)按照《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》，綜合下列哪些因素，對(duì)評(píng)級(jí)指標(biāo)逐項(xiàng)評(píng)價(jià)、計(jì)分，得出初評(píng)分?jǐn)?shù)（）？
非法集資案件涉及領(lǐng)域較多，其中投資理財(cái)領(lǐng)域占比較小。
網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識(shí)別點(diǎn)包括（）。
涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面，通常設(shè)置為較高或高收單扣率收費(fèi)類型。
關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計(jì)工作，下列說法正確的有哪些（）？
以下哪一項(xiàng)屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識(shí)別點(diǎn)（）？
以下哪一項(xiàng)不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識(shí)別點(diǎn)（）？
套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識(shí)別點(diǎn)包括（）。