A、詢問
B、查閱、復(fù)制
C、封存
D、臨時(shí)凍結(jié)
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A、反洗錢中心
B、反洗錢網(wǎng)站
C、反洗錢報(bào)告
D、反洗錢監(jiān)測分析
A、設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
B、制定反洗錢內(nèi)部操作流程和控制措施
C、對(duì)工作人員進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)
D、自覺接受反洗錢現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管
A、《反洗錢調(diào)查通知書》中如果被調(diào)查單位名稱不符或缺少調(diào)查單位公章的,金融機(jī)構(gòu)可不予受理
B、調(diào)查人員少于兩人且證件不齊的,金融機(jī)構(gòu)可以拒絕調(diào)查
C、被詢問人員有義務(wù)如實(shí)回答調(diào)查組所提出的任何問題,即使問題與調(diào)查事項(xiàng)無關(guān)
D、調(diào)查組需要對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行封存的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與調(diào)查人員對(duì)封存的文件、資料進(jìn)行清點(diǎn),核對(duì)無誤后與調(diào)查人員一并在清單上簽字或蓋章
A、詢問必須在金融機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所進(jìn)行
B、詢問的事項(xiàng)必須是與調(diào)查的可疑交易活動(dòng)有關(guān)的事項(xiàng)
C、詢問的對(duì)象僅限于金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員
D、詢問必須制作詢問筆錄并由被詢問人員簽字或者蓋章
A、提交報(bào)告
B、現(xiàn)場檢查
C、非現(xiàn)場監(jiān)管
D、約見談話
A、中國人民銀行及其派出機(jī)構(gòu)都享有監(jiān)督檢查權(quán)
B、中國人民銀行設(shè)區(qū)市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)享有行政處罰權(quán)
C、中國人民銀行副省級(jí)以上機(jī)構(gòu)享有行政調(diào)查權(quán)
D、中國人民銀行及其分行享有臨時(shí)凍結(jié)權(quán)
A、金融機(jī)構(gòu)建立客戶身份識(shí)別制度的具體辦法
B、金融機(jī)構(gòu)建立客戶身份資料和交易記錄保存制度的具體辦法
C、金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告的具體辦法
D、應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的具體辦法
A、保存四種介質(zhì)
B、保存三種介質(zhì)
C、保存二種介質(zhì)
D、保存一種介質(zhì)
A、《聯(lián)合國禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》
B、《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》
C、《聯(lián)合國制止向恐怖主義提供資助的國際公約》。
D、《聯(lián)合國反腐敗公約》
A、委托人、當(dāng)事人、受益人
B、委托人、受益人、當(dāng)事人
C、當(dāng)事人、受益人、被委托人
D、當(dāng)事人、委托人、受益人
最新試題
反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測對(duì)象包括()。
以下哪一項(xiàng)不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識(shí)別點(diǎn)()?
反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面()?
關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計(jì)工作,下列說法正確的有哪些()?
以下關(guān)于反洗錢資料保存的方式,說法正確的是()。
中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)按照《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》,綜合下列哪些因素,對(duì)評(píng)級(jí)指標(biāo)逐項(xiàng)評(píng)價(jià)、計(jì)分,得出初評(píng)分?jǐn)?shù)()?
從行業(yè)特點(diǎn)來看,走私主要集中干進(jìn)出口貿(mào)易領(lǐng)域,走私商品主要有高稅負(fù)產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品(礦產(chǎn)品)、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動(dòng)植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等,多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。
內(nèi)部審計(jì)在檢查分支機(jī)構(gòu)對(duì)單位客戶受益所有人的識(shí)別時(shí)的關(guān)注重點(diǎn)包括什么?
在客戶行為方面,疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關(guān)系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務(wù)時(shí),出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。
貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛,但發(fā)案重點(diǎn)領(lǐng)域仍比較集中。工程建設(shè)、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經(jīng)費(fèi)、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領(lǐng)域。