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A.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)
B.各金融機(jī)構(gòu)總行
C.中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)
D.各金融機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
A、金額
B、頻率
C、流向
D、性質(zhì)
A、證券公司工作人員在為高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)經(jīng)其業(yè)務(wù)部門或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)或授權(quán)。
B、對于高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶,實(shí)施更為嚴(yán)格的客戶身份識別措施。
C、對于低風(fēng)險(xiǎn)等級客戶不再重新識別客戶身份。
D、對高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶評定、定期審核過程中,應(yīng)當(dāng)按照更為審慎嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)審查客戶的交易和行為,開展可疑交易識別工作。
A、重要身份信息發(fā)生變更
B、涉及司法機(jī)關(guān)調(diào)查
C、系統(tǒng)預(yù)警可疑交易
D、發(fā)生大量交易
E、涉及權(quán)威媒體案件報(bào)道
最新試題
中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)按照《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級標(biāo)準(zhǔn)》,綜合下列哪些因素,對評級指標(biāo)逐項(xiàng)評價(jià)、計(jì)分,得出初評分?jǐn)?shù)()?
以下哪一項(xiàng)不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識別點(diǎn)()?
反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測對象包括()。
以下關(guān)于反洗錢資料保存的方式,說法正確的是()。
從行業(yè)特點(diǎn)來看,走私主要集中干進(jìn)出口貿(mào)易領(lǐng)域,走私商品主要有高稅負(fù)產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品(礦產(chǎn)品)、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等,多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。
涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面,通常設(shè)置為較高或高收單扣率收費(fèi)類型。
以下哪一項(xiàng)不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識別點(diǎn)()?
對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢考核時(shí)使用的扣分項(xiàng)可包括∶()。
以下哪一項(xiàng)屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識別點(diǎn)()?
套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識別點(diǎn)包括()。