單項(xiàng)選擇題發(fā)現(xiàn)客戶使用假冒身份證件開立帳戶,應(yīng)該如何處理?()

A.不給客戶開立帳戶,請他離開;
B.可以給客戶開立帳戶,開立帳戶后報告合規(guī)部;
C.不給客戶開立帳戶,并將該情況報告分行合規(guī)部和保衛(wèi)部。


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1.單項(xiàng)選擇題報送重點(diǎn)可疑交易報告的途徑是:()。

A.由網(wǎng)點(diǎn)在填報可疑交易報告時,關(guān)注程度選擇“03重點(diǎn)可疑”后上報分行
B.由網(wǎng)點(diǎn)填報重點(diǎn)可疑客戶基本情況表和明細(xì)表向合規(guī)部報送,獲得同意后,方在反洗錢系統(tǒng)中填報可疑交易報告,關(guān)注程度選擇“03重點(diǎn)可疑”后上報分行。
C.由網(wǎng)點(diǎn)填報重點(diǎn)可疑客戶基本情況表和明細(xì)表向人民銀行報送。

2.單項(xiàng)選擇題發(fā)現(xiàn)客戶交易特征可疑,但反洗錢可疑交易監(jiān)測三期系統(tǒng)中并未生成該客戶的可疑交易報告,這時該如何處理。()

A.既然系統(tǒng)未生成該客戶可疑交易報告,說明客戶交易不可疑,不用在系統(tǒng)中做處理
B.在系統(tǒng)中選擇“密折上報”功能進(jìn)行填報
C.在系統(tǒng)中選擇“大額一次性交易”功能進(jìn)行填報

最新試題

中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)按照《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級標(biāo)準(zhǔn)》,綜合下列哪些因素,對評級指標(biāo)逐項(xiàng)評價、計分,得出初評分?jǐn)?shù)()?

題型:多項(xiàng)選擇題

當(dāng)"有合理理由懷疑客戶或者其交易對手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)",現(xiàn)行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶()。

題型:多項(xiàng)選擇題

如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動,在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的?

題型:問答題

以下哪一項(xiàng)屬于非法集資行為方面的識別點(diǎn)()?

題型:單項(xiàng)選擇題

套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識別點(diǎn)包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

從交易金額看,涉嫌電信詐騙的賬戶交易中,單筆交易金額通常沒有明顯的規(guī)律性。

題型:判斷題

以下哪一項(xiàng)不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點(diǎn)()?

題型:單項(xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識別點(diǎn)()?

題型:單項(xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)不屬于走私犯罪在資金交易方面的識別點(diǎn)()?

題型:單項(xiàng)選擇題

涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。

題型:判斷題