您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、建立客戶身份識(shí)別制度
B、建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
C、建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度
D、執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度
A、由保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人代繳保費(fèi)但無(wú)法說(shuō)明資金來(lái)源的屬于可疑交易
B、金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》執(zhí)行，而無(wú)須遵守駐在國(guó)的相關(guān)規(guī)定
C、實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，可以在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行，也可以在被詢問(wèn)人同意的其他地點(diǎn)進(jìn)行
D、以躉交方式購(gòu)買(mǎi)大額保單，與其經(jīng)濟(jì)狀況不相符的應(yīng)作為可疑交易上報(bào)
A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B、客戶無(wú)正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
C、采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
D、履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為
A、金融機(jī)構(gòu)可以通過(guò)員工與客戶直接接觸
B、散發(fā)反洗錢(qián)宣傳手冊(cè)
C、在開(kāi)戶申請(qǐng)材料或合同中增加洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示條款
最新試題
從交易模式看，電信詐騙團(tuán)伙賬戶分為上游賬戶、過(guò)渡賬戶和下游賬戶三類。
反洗錢(qián)信息跨境處理的3種模式，說(shuō)法正確的是（）。
通關(guān)走私是指通過(guò)海關(guān)監(jiān)管區(qū)進(jìn)出境，采取瞞報(bào)、偽報(bào)、低報(bào)、偽裝、藏匿等手段進(jìn)行走私，通常報(bào)關(guān)價(jià)格明顯低于市場(chǎng)價(jià)格或有違常理。
反洗錢(qián)的審計(jì)要點(diǎn)包括（）。
以下哪一項(xiàng)不屬于疑似零包販毒的資金交易識(shí)別點(diǎn)（）？
以下哪一項(xiàng)不屬于走私犯罪在資金交易方面的識(shí)別點(diǎn)（）？
如果懷疑客戶涉嫌洗錢(qián)或者恐怖融資活動(dòng)，在什么情況下是不適合開(kāi)展客戶盡職調(diào)查的？
以下哪一項(xiàng)屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識(shí)別點(diǎn)（）？
以下哪一項(xiàng)屬于非法集資行為方面的識(shí)別點(diǎn)（）？
在客戶行為方面，疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關(guān)系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務(wù)時(shí)，出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。