A.統(tǒng)一授信風(fēng)險(xiǎn)管理
B.信用風(fēng)險(xiǎn)管理
C.操作風(fēng)險(xiǎn)管理
D.差別風(fēng)險(xiǎn)管理
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A.對被擔(dān)保申請人的資信狀況調(diào)查不深,導(dǎo)致企業(yè)擔(dān)保決策失誤或遭受欺詐
B.監(jiān)控不嚴(yán)、服務(wù)質(zhì)量低劣,導(dǎo)致企業(yè)難以發(fā)揮擔(dān)保的優(yōu)勢
C.提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)告,誤導(dǎo)財(cái)務(wù)報(bào)告使用者,造成決策失誤,干擾市場秩序
D.預(yù)算目標(biāo)不合理、編制不科學(xué),可能導(dǎo)致企業(yè)資源浪費(fèi)或發(fā)展戰(zhàn)略難以實(shí)現(xiàn)
A.及時(shí)向董事會(huì)或其下設(shè)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告任何重大違規(guī)事件
B.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策,確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施,并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任
C.監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃履行職責(zé)
D.明確合規(guī)管理部門及其組織結(jié)構(gòu),為其履行職責(zé)配備充分和適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員,并確保合規(guī)管理部門的獨(dú)立性
A.直接購買
B.詢價(jià)
C.定價(jià)
D.招標(biāo)
A.總經(jīng)理辦公會(huì)決策
B.董事長決策
C.股東會(huì)決策
D.董事會(huì)決策
A.操作日志功能
B.信息共享功能
C.信息匯總功能
D.信息分析功能
A.投資
B.投資協(xié)議
C.投資會(huì)計(jì)
D.持股比例
A.一次
B.二次
C.四次
D.六次
A.自我評估報(bào)告
B.評價(jià)報(bào)告
C.調(diào)查報(bào)告
D.財(cái)務(wù)報(bào)告
A.董事會(huì)
B.總經(jīng)理
C.監(jiān)事會(huì)
D.股東(大)會(huì)
A.合規(guī)績效的考核
B.誠信舉報(bào)制度
C.合規(guī)問責(zé)制度
D.獨(dú)立管理制度
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估是指在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上,應(yīng)用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而可能導(dǎo)致()等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)損失概率和損失大小,以及對銀行整體運(yùn)營產(chǎn)生影響的程度。
郵儲(chǔ)銀行應(yīng)制定代理營業(yè)機(jī)構(gòu)安全管理外包辦法,明確()、()、()、()等外包管理要求。
合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃,包括()等。
根據(jù)《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行代理營業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法》,以下事項(xiàng)可由郵儲(chǔ)銀行二級分行申請的有()。
嚴(yán)禁()、()、()他人違規(guī)操作。
商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的()、()和()。
郵儲(chǔ)銀行員工有下列哪些違規(guī)行為,直接給予開除處分,或者解除勞動(dòng)合同()。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對信息的()和(),對各類信息實(shí)施分等級安全管理,對信息系統(tǒng)訪問實(shí)施權(quán)限管理,確保信息安全。
《商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引》規(guī)定,內(nèi)部審計(jì)人員在從事內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)時(shí)()。
違反借記卡業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形之一,給予告誡或通報(bào)批評處理()。