多項選擇題違反代收付業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形的,給予警告至降級處分()。

A.與委托單位的物品、數(shù)據(jù)交接不規(guī)范
B.以個人或網(wǎng)點名義與客戶簽訂代收付業(yè)務(wù)委托代理協(xié)議
C.超越委托代理協(xié)議約定范圍開展業(yè)務(wù)
D.未經(jīng)委托單位許可,修改或刪除委托單位提交的批量文件信息


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1.多項選擇題違反借記卡業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形之一,給予告誡或通報批評處理()。

A.未按規(guī)定對異常交易的銀行卡、賬戶采取措施
B.持有、保留他人銀行卡(折)
C.未征得持卡人同意,擅自違規(guī)為他人銀行卡加辦關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)
D.代銀行卡申請人在申請材料上簽字,或做違規(guī)填寫、更改、不實勾選

2.多項選擇題違反個人儲蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形的,給予警告至降級處分()。

A.未執(zhí)行銀行業(yè)資費標(biāo)準(zhǔn)
B.違反規(guī)定辦理掛失手續(xù)
C.丟失重要空白憑證
D.丟失大量已打印的取款通知單

3.多項選擇題違反個人儲蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形的,給予告誡或通報批評處理()。

A.在營業(yè)時間內(nèi)無故拒絕受理本網(wǎng)點已開辦的相關(guān)業(yè)務(wù)
B.未與單位客戶簽訂批量開戶協(xié)議而為其批量開戶
C.批量業(yè)務(wù)處理全過程未執(zhí)行雙人操作規(guī)定
D.未按規(guī)定對商戶注冊資料進行審核,并完整留存客戶資料

4.多項選擇題以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是()。

A.柜員與客戶發(fā)生糾紛造成不良影響
B.柜員在營業(yè)時間擅自離崗
C.未經(jīng)批準(zhǔn)在非營業(yè)時間辦理業(yè)務(wù)
D.涂改、偽造原始憑證

最新試題

代理機構(gòu)終止?fàn)I業(yè)的,應(yīng)收回所有()。

題型:多項選擇題

違反借記卡業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形之一,給予告誡或通報批評處理()。

題型:多項選擇題

上市公司()、()和()不得通過隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段,規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。

題型:多項選擇題

代理機構(gòu)所有業(yè)務(wù)憑證,應(yīng)由郵儲銀行統(tǒng)一印制,并嚴(yán)格執(zhí)行郵儲銀行制定的()、()、()、()等制度。

題型:多項選擇題

銀監(jiān)會及派出機構(gòu)根據(jù)金融機構(gòu)的()、()、()、()等,確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍,確保檢查項目科學(xué)、合理、可行。

題型:多項選擇題

以下哪些行為認(rèn)定為商業(yè)銀行“只收費不服務(wù)”()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行()及()應(yīng)采取有效措施,確保內(nèi)部審計結(jié)果得到充分利用,整改措施得到及時落實。

題型:多項選擇題

郵儲銀行員工違規(guī)行為處理種類有()

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險報告路線以及合規(guī)風(fēng)險報告的()、()和()。

題型:多項選擇題

違反個人儲蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形的,給予告誡或通報批評處理()。

題型:多項選擇題