單項選擇題高級管理層制定書面的合規(guī)政策,報經(jīng)()審議批準后傳達給全體員工。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.風險管理委員會
D.合規(guī)管理委員會
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1.單項選擇題商業(yè)銀行年度內部控制評價報告應于每年()前報送銀監(jiān)會或對其履行法人監(jiān)管職責的屬地銀行業(yè)監(jiān)督管理機構。
A.1月31日
B.4月30日
C.6月30日
D.12月31日
2.單項選擇題商業(yè)銀行應當建立與其戰(zhàn)略目標相一致的業(yè)務()管理體系,保證業(yè)務持續(xù)運營。
A.持續(xù)性
B.連續(xù)性
C.安全性
D.流動性
3.單項選擇題商業(yè)銀行應當指定()部門作為內控管理職能部門,牽頭內部控制體系的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織落實和檢查評估。
A.專門
B.法律與合規(guī)
C.風險管理
D.審計
4.單項選擇題商業(yè)銀行內部控制應當堅持風險為本、審慎經(jīng)營的理念,設立機構或開辦業(yè)務均應堅持()優(yōu)先。
A.業(yè)務
B.內控
C.風險
D.合規(guī)
5.單項選擇題企業(yè)開展(),應當準確識別與實現(xiàn)控制目標相關的內部風險和外部風險,確定相應的風險承受度。
A.風險識別
B.風險檢測
C.風險評估
D.風險控制
最新試題
商業(yè)銀行應當制定內部控制缺陷認定標準,根據(jù)內部控制缺陷的()和()劃分內部控制缺陷等級。
題型:多項選擇題
違反借記卡業(yè)務規(guī)定,有下列哪些情形之一,給予告誡或通報批評處理()。
題型:多項選擇題
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定,有下列哪些情形的,給予告誡或通報批評處理()。
題型:多項選擇題
代理機構終止營業(yè)的,應收回所有()。
題型:多項選擇題
郵儲銀行應制定代理營業(yè)機構安全管理外包辦法,明確()、()、()、()等外包管理要求。
題型:多項選擇題
合規(guī)風險識別是指對銀行內部()等進行分析判斷,并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點形成合規(guī)風險類別,以便進一步對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
題型:多項選擇題
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定,有下列哪些情形的,給予警告至降級處分()。
題型:多項選擇題
嚴禁預簽()、()、()、()等信貸單證。
題型:多項選擇題
商業(yè)銀行應當培育良好的企業(yè)內控文化,引導員工樹立()、(),提高員工的職業(yè)道德水準,規(guī)范員工行為。
題型:多項選擇題
從全行層面建立健全內部控制評價機制,包括對()、()、()、()等,確保內控評價符合監(jiān)管機構的要求。
題型:多項選擇題