A.合規(guī)風險的存在
B.合規(guī)風險發(fā)生的可能性
C.合規(guī)風險評估結(jié)果
D.合規(guī)風險產(chǎn)生的原因
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A.未給客戶提供實質(zhì)性服務
B.未能按照價目表提供服務
C.未能按照服務規(guī)程提供服務
D.未能按照與客戶約定的服務內(nèi)容提供服務
E.擅自減少服務內(nèi)容
A.超出政府指導價浮動幅度
B.高于或者低于政府定價
C.自制定屬于政府指導價、政府定價范圍內(nèi)的收費項目或者標準
D.提前或者推遲執(zhí)行政府指導價、政府定價
E.對明令取消的收費項目繼續(xù)收費
A.服務項目
B.服務內(nèi)容
C.收費標準
D.適用對象
E.生效日期
F.投訴方式
A.審計委員會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.高級管理層
A.不得參與有利益關系的審計項目
B.不得利用職權謀取私利
C.不得隱瞞審計發(fā)現(xiàn)的問題
D.不做缺少證據(jù)支持的判斷
E.不做誤導性陳述
最新試題
董事會下設的（）（）或?qū)ｉT設立的（）對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督。
合規(guī)風險識別是指對銀行內(nèi)部（）等進行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點形成合規(guī)風險類別，以便進一步對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機構(gòu)管理辦法》，以下說法正確的是（）。
嚴禁預簽（）、（）、（）、（）等信貸單證。
代理機構(gòu)終止營業(yè)的，應收回所有（）。
商業(yè)銀行（）及（）應采取有效措施，確保內(nèi)部審計結(jié)果得到充分利用，整改措施得到及時落實。
合規(guī)風險評估是指在合規(guī)風險識別的基礎上，應用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致（）等相關風險損失概率和損失大小，以及對銀行整體運營產(chǎn)生影響的程度。
商業(yè)銀行應及時將（）、（）和（）等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會備案。
違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
銀監(jiān)會及派出機構(gòu)根據(jù)金融機構(gòu)的（）、（）、（）、（）等，確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍，確保檢查項目科學、合理、可行。