多項選擇題違反借記卡業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形之一，給予告誡或通報批評處理（）。

A.未按規(guī)定對異常交易的銀行卡、賬戶采取措施
B.持有、保留他人銀行卡（折）
C.未征得持卡人同意，擅自違規(guī)為他人銀行卡加辦關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)
D.代銀行卡申請人在申請材料上簽字，或做違規(guī)填寫、更改、不實勾選


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1.多項選擇題違反個人儲蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。

A.未執(zhí)行銀行業(yè)資費標(biāo)準(zhǔn)
B.違反規(guī)定辦理掛失手續(xù)
C.丟失重要空白憑證
D.丟失大量已打印的取款通知單

2.多項選擇題違反個人儲蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報批評處理（）。

A.在營業(yè)時間內(nèi)無故拒絕受理本網(wǎng)點已開辦的相關(guān)業(yè)務(wù)
B.未與單位客戶簽訂批量開戶協(xié)議而為其批量開戶
C.批量業(yè)務(wù)處理全過程未執(zhí)行雙人操作規(guī)定
D.未按規(guī)定對商戶注冊資料進行審核，并完整留存客戶資料

3.多項選擇題以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是（）。

A.柜員與客戶發(fā)生糾紛造成不良影響
B.柜員在營業(yè)時間擅自離崗
C.未經(jīng)批準(zhǔn)在非營業(yè)時間辦理業(yè)務(wù)
D.涂改、偽造原始憑證

5.多項選擇題商業(yè)銀行應(yīng)及時將（）、（）和（）等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會備案。

A.合規(guī)政策
B.合規(guī)文化
C.合規(guī)管理程序
D.合規(guī)指南

7.多項選擇題合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。

A.特定政策和程序的實施與評價
B.合規(guī)風(fēng)險評估
C.合規(guī)性測試
D.合規(guī)培訓(xùn)與教育

8.多項選擇題董事會下設(shè)的（）（）或?qū)ｉT設(shè)立的（）對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理進行日常監(jiān)督。

A.風(fēng)險管理委員會
B.審計委員會
C.合規(guī)管理委員會
D.內(nèi)控管理委員會

9.多項選擇題郵儲銀行員工違規(guī)行為處理種類有（）

A.紀(jì)律處分
B.批評教育
C.組織處理
D.經(jīng)濟處理

10.多項選擇題商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的職責(zé)。

A.內(nèi)部審計部門
B.內(nèi)控管理職能部門
C.合規(guī)管理部門
D.業(yè)務(wù)部門

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