判斷題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，在為客戶辦理業(yè)務過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個人身份證件或公司資料虛假，或存在可疑之處，應拒絕辦理。

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2.多項選擇題按照《中國證券業(yè)協(xié)會證券經紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經紀人應當在證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，不得從事的活動有（）。

A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
B.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議

6.多項選擇題根據(jù)《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，證券經紀人應當在證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，不得從事的活動有（）。

A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜
B.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶
C.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動
D.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

7.多項選擇題證券經紀人作為證券從業(yè)人員，應當遵守的法律法規(guī)及自律規(guī)則包括（）。

A.《證券法》
B.《證券公司監(jiān)督管理條例》
C.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》
D.《中國證券業(yè)協(xié)會證券經紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》

8.多項選擇題與股票相比，權證具有哪些需要投資者特別注意的風險。（）

A.杠桿效應風險
B.市場風險
C.錯過到期日風險
D.時間風險

9.多項選擇題在我國，存在以下哪些情形時，有關證券不能進行轉托管。（）

A.認購的新股，可轉債或送配股等在未到帳之前
B.配股認購期間的配股權證
C.當日委托交易的證券
D.退市的股份

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