A.投資者適當(dāng)性工作
B.投資者教育工作
C.投資者收入情況
D.投資者反洗錢情況
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你可能感興趣的試題
A.一定的投資經(jīng)驗
B.過硬的心理素質(zhì)
C.豐富的人脈關(guān)系
D.證券從業(yè)資格
A.以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔(dān)保物而被強制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險。
B.指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款。
C.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來法律訴訟風(fēng)險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼。
D.與客戶簽訂證券買賣收益承諾書。
A.融入方
B.融出方
C.證券公司
D.無法確定
A.適當(dāng)性
B.準(zhǔn)確性
C.權(quán)限最小化
D.權(quán)限最大化
A.不要求工作人員在本*公司指定交易或托管
B.工作人員申報證券賬戶并定期提供交易記錄
C.對工作人員證券賬戶的交易情況進(jìn)行監(jiān)控
D.對工作人員提交的交易記錄進(jìn)行審查
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動。
客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進(jìn)行交易申報。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶造成的損失。
基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風(fēng)險。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。
建立健全（）制度，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
嚴(yán)禁貼錢攬客、強行留客等不正當(dāng)競爭行為。
代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。
基金銷售機構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。