各級機(jī)構(gòu)應(yīng)基于風(fēng)險等級劃分對高風(fēng)險客戶進(jìn)行加強(qiáng)的身份識別，附加了解以下信息（）：
（1）客戶在本行開戶的合理原因，客戶賬戶的預(yù)期主要用途（處理事務(wù)）和預(yù)期往來對象。
（2）自然人客戶的經(jīng)濟(jì)狀況、單位客戶的經(jīng)營狀況。
（3）客戶的財富或資金的來源、資金用途。
（4）當(dāng)?shù)乇O(jiān)管或各級機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)了解的其他信息。

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，與（）嚴(yán)重地區(qū)客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明細(xì)增多的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報告可疑交易。
（1）販毒（2）走私（3）恐怖活動（4）賭博

按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》，以下說法錯誤的是（）。
（1）對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)分別提交大額交易報告和可疑交易報告
（2）對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機(jī)構(gòu)只需提交可疑交易報告
（3）交易同時符合兩項以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報告
（4）交易同時符合兩項以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，金融機(jī)構(gòu)只需提交其中一項大額交易報告

根據(jù)《進(jìn)一步加強(qiáng)中國銀行反洗錢工作的若干要求》，對于聯(lián)合國制裁決議我中國銀行應(yīng)采取以下政策（）。
（1）嚴(yán)格執(zhí)行聯(lián)合國安理會有關(guān)制裁的決議
（2）一經(jīng)發(fā)現(xiàn)涉及制裁名單中機(jī)構(gòu)和個人的交易，應(yīng)作為可疑交易立即報告
（3）一經(jīng)發(fā)現(xiàn)涉及制裁名單中機(jī)構(gòu)和個人的交易，應(yīng)采取凍結(jié)措施
（4）不得為涉嫌洗錢、恐怖融資、大規(guī)模殺傷性武器的機(jī)構(gòu)或個人提供任何金融服務(wù)

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的（），處一萬元以上五萬元以下罰款。
（1）股東（2）董事（3）高級管理人員（4）其他直接責(zé)任人員

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行的規(guī)定，報送（）。
（1）反洗錢統(tǒng)計報表
（2）信息資料中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容
（3）稽核審計報告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容
（4）本外幣大額可疑交易報告