A.高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)
B.高風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)
C.大風(fēng)險(xiǎn)、小風(fēng)險(xiǎn)
D.正常、非正常
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A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(1)(2)(4)(5)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(3)(4)
以下客戶可列為低風(fēng)險(xiǎn)客戶的是():
(1)在具備嚴(yán)格反洗錢和反恐怖融資金融監(jiān)管要求的國(guó)家或地區(qū)登記或營(yíng)業(yè)的金融機(jī)構(gòu)。
(2)在具備嚴(yán)格信息披露監(jiān)管要求的國(guó)家或地區(qū)上市的公司及其附屬公司。
(3)當(dāng)?shù)卣畽C(jī)關(guān)及事業(yè)單位。
(4)其他被各級(jí)機(jī)構(gòu)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)確定為低風(fēng)險(xiǎn)的客戶。
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶進(jìn)行加強(qiáng)的身份識(shí)別,附加了解以下信息():
(1)客戶在本行開戶的合理原因,客戶賬戶的預(yù)期主要用途(處理事務(wù))和預(yù)期往來(lái)對(duì)象。
(2)自然人客戶的經(jīng)濟(jì)狀況、單位客戶的經(jīng)營(yíng)狀況。
(3)客戶的財(cái)富或資金的來(lái)源、資金用途。
(4)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管或各級(jí)機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)了解的其他信息。
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(3)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(4)
A.(1)(2)
B.(1)(3)
C.(2)(4)
D.(2)(3
A.(1)(2)
B.(1)(3)
C.(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定,與()嚴(yán)重地區(qū)客戶之間的資金往來(lái)活動(dòng)在短期內(nèi)明細(xì)增多的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑交易。
(1)販毒(2)走私(3)恐怖活動(dòng)(4)賭博
A.(1)(2)
B.(1)(3)
C.(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
(1)對(duì)既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告
(2)對(duì)既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易,金融機(jī)構(gòu)只需提交可疑交易報(bào)告
(3)交易同時(shí)符合兩項(xiàng)以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告
(4)交易同時(shí)符合兩項(xiàng)以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的,金融機(jī)構(gòu)只需提交其中一項(xiàng)大額交易報(bào)告
A.(1)(3)
B.(2)(4)
C.(1)
D.(3)
根據(jù)《進(jìn)一步加強(qiáng)中國(guó)銀行反洗錢工作的若干要求》,對(duì)于聯(lián)合國(guó)制裁決議我中國(guó)銀行應(yīng)采取以下政策()。
(1)嚴(yán)格執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)有關(guān)制裁的決議
(2)一經(jīng)發(fā)現(xiàn)涉及制裁名單中機(jī)構(gòu)和個(gè)人的交易,應(yīng)作為可疑交易立即報(bào)告
(3)一經(jīng)發(fā)現(xiàn)涉及制裁名單中機(jī)構(gòu)和個(gè)人的交易,應(yīng)采取凍結(jié)措施
(4)不得為涉嫌洗錢、恐怖融資、大規(guī)模殺傷性武器的機(jī)構(gòu)或個(gè)人提供任何金融服務(wù)
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
A.識(shí)別
B.評(píng)估
C.審核
D.包括上述三個(gè)程序
A.(1)(2)
B.(1)(2)(3)
C.(1)(2)(3)(4)
D.(2)(3)(4)
最新試題
對(duì)中銀新股增值理財(cái)計(jì)劃2007年第一期產(chǎn)品,關(guān)于提前終止的描述正確的是()。
中銀新股增值理財(cái)計(jì)劃2007年第一期C款產(chǎn)品,對(duì)理財(cái)計(jì)劃管理人收取業(yè)績(jī)費(fèi)描述正確的是()
刪除集團(tuán)授信成員,可以通過(guò)()。
中銀扶農(nóng)通寶要求借款人近()年銷售收入和盈利能力穩(wěn)定。
對(duì)中銀新股增值理財(cái)計(jì)劃2007年第一期產(chǎn)品,關(guān)于申購(gòu)和贖回部分,以下描述正確的是()
中銀智富理財(cái)計(jì)劃產(chǎn)品說(shuō)明書的產(chǎn)品基本信息應(yīng)包括()等主要內(nèi)容。
中銀理財(cái)計(jì)劃是標(biāo)準(zhǔn)的人民幣資產(chǎn)管理產(chǎn)品,它表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面()
以下哪一項(xiàng)不包括資產(chǎn)的特征?()
中銀貨幣市場(chǎng)增值理財(cái)計(jì)劃中資產(chǎn)的投向領(lǐng)域?yàn)椋ǎ?/p>
投資中銀新股增值理財(cái)計(jì)劃,面臨的風(fēng)險(xiǎn)有()