根據(jù)《進一步加強中國銀行反洗錢工作的若干要求》,各級機構應密切關注以下易被利用為洗錢工具的銀行產品或業(yè)務環(huán)節(jié):()。
(1)大額現(xiàn)金交易
(2)存款、匯款
(3)空殼公司發(fā)生的大額交易
(4)保管箱業(yè)務
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
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A.高風險、中風險、低風險
B.高風險、低風險
C.大風險、小風險
D.正常、非正常
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(1)(2)(4)(5)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(3)(4)
以下客戶可列為低風險客戶的是():
(1)在具備嚴格反洗錢和反恐怖融資金融監(jiān)管要求的國家或地區(qū)登記或營業(yè)的金融機構。
(2)在具備嚴格信息披露監(jiān)管要求的國家或地區(qū)上市的公司及其附屬公司。
(3)當?shù)卣畽C關及事業(yè)單位。
(4)其他被各級機構當?shù)乇O(jiān)管機構確定為低風險的客戶。
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
各級機構應基于風險等級劃分對高風險客戶進行加強的身份識別,附加了解以下信息():
(1)客戶在本行開戶的合理原因,客戶賬戶的預期主要用途(處理事務)和預期往來對象。
(2)自然人客戶的經濟狀況、單位客戶的經營狀況。
(3)客戶的財富或資金的來源、資金用途。
(4)當?shù)乇O(jiān)管或各級機構認為應當了解的其他信息。
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(3)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(4)
A.(1)(2)
B.(1)(3)
C.(2)(4)
D.(2)(3
A.(1)(2)
B.(1)(3)
C.(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
根據(jù)《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定,與()嚴重地區(qū)客戶之間的資金往來活動在短期內明細增多的,金融機構應當報告可疑交易。
(1)販毒(2)走私(3)恐怖活動(4)賭博
A.(1)(2)
B.(1)(3)
C.(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》,以下說法錯誤的是()。
(1)對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易,金融機構應分別提交大額交易報告和可疑交易報告
(2)對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易,金融機構只需提交可疑交易報告
(3)交易同時符合兩項以上大額交易標準的,金融機構應當分別提交大額交易報告
(4)交易同時符合兩項以上大額交易標準的,金融機構只需提交其中一項大額交易報告
A.(1)(3)
B.(2)(4)
C.(1)
D.(3)
根據(jù)《進一步加強中國銀行反洗錢工作的若干要求》,對于聯(lián)合國制裁決議我中國銀行應采取以下政策()。
(1)嚴格執(zhí)行聯(lián)合國安理會有關制裁的決議
(2)一經發(fā)現(xiàn)涉及制裁名單中機構和個人的交易,應作為可疑交易立即報告
(3)一經發(fā)現(xiàn)涉及制裁名單中機構和個人的交易,應采取凍結措施
(4)不得為涉嫌洗錢、恐怖融資、大規(guī)模殺傷性武器的機構或個人提供任何金融服務
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
A.識別
B.評估
C.審核
D.包括上述三個程序
最新試題
事業(yè)單位打分卡模型不包含()。
理財產品的利率風險主要指()。
中銀貨幣市場增值理財計劃中客戶需要負擔的費用有()。
中銀智富理財計劃產品說明書的產品基本信息應包括()等主要內容。
中銀貨幣市場增值理財計劃適合的投資者為()。
中銀新股增值理財計劃2007年第一期A款產品的投資范圍是什么?()
通過微信預約開戶,生成賬號的時效性是()。
權益投資信托理財業(yè)務的法律主體包括()。
展示任務的列表,不可以進行的操作有()。
刪除集團授信成員,可以通過()。