單項選擇題各主控部門/機構應采取措施以確保有關交易不超過有關年度的限額。如發(fā)現(xiàn)累計的交易金額已接近年度限額的（），應即時報送總行法律與合規(guī)部并采取適當?shù)目刂拼胧┮苑乐钩~。
A、50%
B、60%
C、80%
D、90%
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1.單項選擇題在對重大關聯(lián)交易進行審批時，如獨立董事委員會委員之間意見不一致，應同時列出多數(shù)意見和少數(shù)意見，獨立董事委員會意見應以超過該委員會（）委員意見為準。
A、1/4以上
B、半數(shù)以上
C、1/3以上
D、2/3以上
2.單項選擇題交易金額在（）人民幣或以上的關聯(lián)交易，需要獨立董事委員會進行先期審閱并討論。
A、1億
B、5億元
C、10億元
D、25億元
3.單項選擇題各行應制訂關聯(lián)方申報表，并組織關聯(lián)方申報表的發(fā)放和回收，以形成本行關聯(lián)方名單。關聯(lián)方名單應進行定期申報和主動申報。本行應每各行應制訂關聯(lián)方申報表，并組織關聯(lián)方申報表的發(fā)放和回收，以形成本行關聯(lián)方名單。關聯(lián)方名單應進行定期申報和主動申報。本行應每（）定期向關聯(lián)方發(fā)送和回收申報表。
A、三個月
B、半年
C、六個月
D、一年
4.單項選擇題持有或控制中國銀行（）以上股份或表決權的自然人股東，為中國銀行的關聯(lián)自然人。
A、1%
B、5%
C、10%
D、30%
5.單項選擇題重大關聯(lián)交易，是指本行與一個關聯(lián)方之間單筆交易金額占本行資本凈額（）以上的。
A、1%
B、0.5%
C、3%
D、5%
6.單項選擇題一家公司在本行直接或間接擁有的附屬公司中持有接近或超過（）的股權，則該類交易應提交本級法律與合規(guī)部進行審查，且一并提交有關材料。
A、1%
B、5%
C、10%
D、30%
7.單項選擇題對新獲任職位或成為本行股東的人士，應在其上任或成為本行股東后（）工作日內要求其填寫關聯(lián)方申報表，并把資料輸入系統(tǒng)，申報表副本送交總行法律與合規(guī)部；
A、5個
B、10個
C、15個
D、30個
8.單項選擇題董事會關聯(lián)交易控制委員會每年定期向（）報告本行的關聯(lián)方名單
A、董事會
B、監(jiān)事會
C、董事會和監(jiān)事會
D、股東大會
9.單項選擇題按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》，自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉換（）。
A.如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的，金融機構可以不報告
B.如發(fā)現(xiàn)該交易可疑，也可不用報告
C.不管可不可疑均應報告
D.如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的，金融機構只需備案即可
10.單項選擇題根據(jù)《反洗錢法》，金融機構未按照規(guī)定建立反洗錢內部控制制度的，情節(jié)嚴重的，建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構對（）給予紀律處分。
A.控股股東
B.直接負責的董事
C.直接負責的高級管理人員
D.直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員
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