A.認購、申購和贖回
B.認購、場內(nèi)買賣
C.份額登記、申購和贖回
D.場內(nèi)買賣、申購和贖回
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A.健全性原則
B.成本效益原則
C.有效性原則
D.相互依賴原則
基金管理人的合規(guī)管理部門實施的合規(guī)風(fēng)險評估和測試，包括（）。
Ⅰ、通過現(xiàn)場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試
Ⅱ、詢問政策和程序存在的缺陷并進行相應(yīng)調(diào)查
Ⅲ、合規(guī)性測試結(jié)果通過合規(guī)風(fēng)險報告路線向上報告
Ⅳ、所有合規(guī)性測試結(jié)果最終需要報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金托管協(xié)議
B.基金的招募說明書
C.基金合同
D.法律意見書
基金份額持有人享有的權(quán)利包括（）。
Ⅰ、分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金資產(chǎn)
Ⅱ、依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額
Ⅲ、按照規(guī)定要求召開基金投資者大會，對基金投資者大會審議事項行使表決權(quán)
Ⅳ、查閱或者復(fù)制全部基金信息資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密
B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式
C.對某一行業(yè)的研究報告
D.某基金的招募說明書
最新試題
基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是（）
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明