單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法（2017年版）》，違規(guī)事件分級標準中，監(jiān)管罰款單次檢查處罰（）元（含）以上、300萬元以下，構(gòu)成嚴重違規(guī)。

A.150萬
B.100萬
C.80萬
D.50萬


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2.多項選擇題《中國建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法（2017年版）》中規(guī)定，特別嚴重違規(guī)事件主要處置流程包括（）。

A.應(yīng)急處理、事件報告
B.事實核查、責任認定
C.采取合規(guī)管理措施
D.總行內(nèi)控合規(guī)部予以通報
E.事發(fā)機構(gòu)予以通報

4.多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法（2017年版）》，對違規(guī)機構(gòu)采取的合規(guī)管理措施主要有（）。

A.合規(guī)約談、通報批評
B.責令整改、暫停業(yè)務(wù)
C.降低或取消機構(gòu)授權(quán)、建議調(diào)整負責人崗位、納入內(nèi)控評價
D.降低考核等級

6.單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法（2017年版）》，（）事件由一級分行內(nèi)控合規(guī)部門牽頭處置

A.輕微違規(guī)
B.一般違規(guī)
C.嚴重違規(guī)
D.特別嚴重違規(guī)

8.多項選擇題違規(guī)事件發(fā)現(xiàn)渠道主要包括（）。

A.外部監(jiān)管檢查；外部審計；內(nèi)部審計
B.業(yè)務(wù)檢查；合規(guī)檢查與內(nèi)控評價
C.法律糾紛；重大風險和突發(fā)事件報告
D.媒體公開報道；信訪或舉報

9.多項選擇題違規(guī)處置需遵循（）原則。

A.分級處置
B.及時處置
C.依規(guī)處置
D.注重實效
E.方便快捷

10.多項選擇題違規(guī)處置中的處置情況通報，應(yīng)包括：（）

A.對具有重大影響或典型警示作用的違規(guī)事件
B.通報違規(guī)事實與成因
C.內(nèi)控缺陷
D.整改要求
E.責任追究情況

最新試題

合規(guī)檢查是指（）。

題型：多項選擇題

飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。

題型：單項選擇題

各級機構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應(yīng)以較嚴的規(guī)定為準。

題型：單項選擇題

"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀律（）。"

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)（）考核的參考。

題型：單項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型：多項選擇題

對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎勵。

題型：多項選擇題

"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"

題型：多項選擇題

突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型：單項選擇題