A.公開通報(bào)
B.降低考核等級(jí)
C.減發(fā)年度績(jī)效
D.行政處分
E.積分處理
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A.合規(guī)約談、通報(bào)批評(píng)
B.責(zé)令整改、暫停業(yè)務(wù)
C.降低或取消機(jī)構(gòu)授權(quán)、建議調(diào)整負(fù)責(zé)人崗位、納入內(nèi)控評(píng)價(jià)
D.降低考核等級(jí)
A.輕微違規(guī)
B.一般違規(guī)
C.嚴(yán)重違規(guī)
D.特別嚴(yán)重違規(guī)
A.輕微違規(guī)
B.一般違規(guī)
C.嚴(yán)重違規(guī)
D.特別嚴(yán)重違規(guī)
A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
C.紀(jì)檢監(jiān)察部門
D.業(yè)務(wù)管理部門
A.外部監(jiān)管檢查；外部審計(jì)；內(nèi)部審計(jì)
B.業(yè)務(wù)檢查；合規(guī)檢查與內(nèi)控評(píng)價(jià)
C.法律糾紛；重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件報(bào)告
D.媒體公開報(bào)道；信訪或舉報(bào)
A.分級(jí)處置
B.及時(shí)處置
C.依規(guī)處置
D.注重實(shí)效
E.方便快捷
A.對(duì)具有重大影響或典型警示作用的違規(guī)事件
B.通報(bào)違規(guī)事實(shí)與成因
C.內(nèi)控缺陷
D.整改要求
E.責(zé)任追究情況
A.違規(guī)事實(shí)
B.風(fēng)險(xiǎn)敞口
C.違規(guī)處置進(jìn)程及結(jié)果
D.人員傷亡
A.輕微違規(guī)
B.一般違規(guī)
C.嚴(yán)重違規(guī)
D.特別嚴(yán)重違規(guī)
E.比較嚴(yán)重違規(guī)
A.違規(guī)性質(zhì)
B.情節(jié)與影響
C.違規(guī)導(dǎo)致的監(jiān)管處罰
D.違規(guī)導(dǎo)致的資金或資產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失
E.營(yíng)運(yùn)中斷
最新試題
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
飛行檢查是指根據(jù)（）對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃，各級(jí)行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃，報(bào)（）審定后實(shí)施。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對(duì)某一典型案例（），也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問(wèn)題進(jìn)行（）。
合規(guī)檢查程序包括（）。
有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"