單項選擇題投資組合的年收益（收費前）是正態(tài)分布，平均值為10%，標(biāo)準(zhǔn)差為15%。所有經(jīng)理的年度收費標(biāo)準(zhǔn)是0.5%?；鸾?jīng)理的年度凈收益率大于-5.5%的概率接近于（）。

A.68%
B.84%
C.95%


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2.單項選擇題關(guān)于不當(dāng)行為的陳述下列哪項違反了“準(zhǔn)則”（）。

A.因和平抗議原子核設(shè)施而與該組織的同事一同被捕。
B.宣布破產(chǎn)。
C.同時擔(dān)任俱樂部和慈善機構(gòu)的主席將俱樂部財務(wù)的資金轉(zhuǎn)到慈善機構(gòu)。

4.單項選擇題在一次會議上，一位分析師無意中聽到兩位首席分析師打算將某支股票列入買入評級，而這支股票已被自己列入賣出評級。他并沒有聽到買入的原因，回到辦公室之后便立即更改了他的調(diào)研報告。通過更改投資建議，該分析師是否違反了中國注冊金融分析師培養(yǎng)計劃執(zhí)行辦公室的準(zhǔn)則（）。

A.否，因為那兩位分析師是行業(yè)里受人尊敬的權(quán)威人物，相信他們的報告是經(jīng)過深入而認真的研究。
B.是，因為他盜用了兩位分析師的觀點。
C.是，因為他沒有合理和正確的依據(jù)支持他的投資建議。

5.單項選擇題為了爭取投資銀行的業(yè)務(wù)，企業(yè)的財務(wù)總監(jiān)口頭要求調(diào)研部主管將主題公司的投資建議由“賣出”改為“買進”。該調(diào)研主管的所采取的最佳行動為（）。

A.將這支股票從調(diào)研組合里刪除掉，并提供真實的數(shù)據(jù)。
B.派一名新的分析師研究這家公司，并希望投資建議真的有所改變。
C.請求財務(wù)總監(jiān)審查目前投資建議的準(zhǔn)確性，并允許該懂事作出適當(dāng)?shù)母淖儭?/p>

7.單項選擇題一家投資顧問公司指示客戶將資金存入到存款證，由聯(lián)邦存款保險公司擔(dān)保。根據(jù)一位客戶的來信“銀行在聯(lián)邦存款保險公司的保護下，如果客戶的資金達到一定金額，銀行破產(chǎn)時可以保證投資者不會失去本金。其實，目前沒有關(guān)于貨幣市場基金的本金價值的保證”。這家投資顧問公司的行為（）。

A.并沒有違反“守則”和“準(zhǔn)則”，因為將客戶的資金存入存款證總是非常安全的。
B.違反了“守則”和“準(zhǔn)則”，因為在投資領(lǐng)域里沒有什么是可以保證的。
C.并沒有違反“守則”和“準(zhǔn)則”，因為這些賬戶達到一定金額之后是可以得到保證的，即使機構(gòu)破產(chǎn)。

8.單項選擇題離開了前任雇主之后，投資經(jīng)理寫下了所有他能記起的客戶名字，便開始尋找他們的電話號碼。根據(jù)準(zhǔn)則，這位投資經(jīng)理（）。

A.不可以聯(lián)絡(luò)前任雇主的客戶。
B.可以利用前任雇主的通訊錄。
C.可以聯(lián)絡(luò)他的舊客戶，但不得使用從前任雇主那兒抄襲的通訊錄。

最新試題

According to the Capital Asset Pricing Model （CAPM），the market portfolio（）

題型：單項選擇題

根據(jù)以下即期匯率：那么，一年的遠期匯率在兩年后最接近（）。

題型：單項選擇題

史蒂芬.翰遜正在考慮購買AAA級的10年有效期債券，它的有效久期為5年。利息率增長1%會改變該債券價格（）。

題型：單項選擇題

An analyst is developing net present value （NPV）profiles for two investment projects.The only difference between the two projects is that Project 1 is expected to receive larger cash flows early in the life of the project，while Project 2 is expected to receive larger cash flows late in the life of the project.The sensitivities of the projects’NPVs to changes in the discount rate is best described as：（）

題型：單項選擇題

If the degree of financial leverage （DFL）is 1.00，the operating breakeven point compared to the breakeven point，is most likely（）

題型：單項選擇題

鮑勃.瓦格納較喜歡通過資本增值來增加收入，他正在考慮購買一些10年期BBB級的債券。債券的報價相同，但是債券的合約有不同的條款。如果鮑勃預(yù)計接下來的兩年里利率大幅度下降，那么他最可能會選擇（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于如何衡量當(dāng)前收益率，以下哪個選項最正確（）。

題型：單項選擇題

菲費爾公司公布了如下財政數(shù)據(jù)：營運利潤率：10%資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率：4.0x財務(wù)杠桿率：1.2x有效所得稅率：30%銷售額：$100，000，000；假設(shè)這家公司沒有拖欠任何債務(wù)，它的股本回報率最接近（）。

題型：單項選擇題

以下哪個收益率最可能成為投資者對債券估價的因素（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)以下數(shù)據(jù):利息率5.90%6.00%6.10%債券價格99.7599.5099.30那么，這個債券的久期最接近（）。

題型：單項選擇題