A.現(xiàn)行有效的監(jiān)管規(guī)則
B.建設(shè)銀行基礎(chǔ)性規(guī)章
C.同業(yè)制定的規(guī)章
D.一級(jí)分行制定的規(guī)章
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A.合規(guī)為本
B.責(zé)任明晰
C.獨(dú)立審查
D.支持創(chuàng)新
A.背景
B.目的
C.必要性
D.可行性
A.一類監(jiān)管規(guī)則
B.二類監(jiān)管規(guī)則
C.三類監(jiān)管規(guī)則
D.四類監(jiān)管規(guī)則
A.退回業(yè)務(wù)部門
B.初審后提出修改意見
C.移交其他部門
D.自行修改送審材料
A.基本規(guī)章、管理辦法、操作規(guī)程、操作手冊(cè)
B.基本規(guī)章、管理辦法、、操作手冊(cè)、操作規(guī)程
C.管理辦法、基本規(guī)章、操作手冊(cè)、操作規(guī)程
D.操作手冊(cè)
最新試題
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實(shí)施的管理活動(dòng),是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。
對(duì)于合規(guī)檢查工作,各級(jí)行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
合規(guī)檢查程序包括()。
對(duì)于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃,各級(jí)行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃,報(bào)()審定后實(shí)施。
合規(guī)檢查的問題分級(jí),按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。
飛行檢查是指根據(jù)()對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。