A.統(tǒng)一監(jiān)管
B.集中監(jiān)管
C.宏觀監(jiān)管
D.分業(yè)監(jiān)管
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.母基金份額
B.子基金份額
C.A 類份額
D.B 類份額
A.提升基金職業(yè)道德素養(yǎng)
B.參加基金職業(yè)道德實(shí)踐
C.領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范
D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范
A.2000
B.2003
C.2005
D.2007
下列關(guān)于忠誠盡責(zé)的基本要求說法中,正確的有()。
Ⅰ.不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益
Ⅱ.不得利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益
Ⅲ.不得侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)
Ⅳ.不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用具體規(guī)范的說法中,錯(cuò)誤的是()。
Ⅰ.在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂
Ⅱ.未經(jīng)招募說明書載明并公告,可以對不同投資人適用不同費(fèi)率
Ⅲ.客戶維護(hù)費(fèi)不得從基金管理費(fèi)中列支
Ⅳ.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定,雙方在各項(xiàng)費(fèi)用上的分成比例
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。
2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi),對于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。
()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是()。