A.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量
D.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
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A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量
B.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
A.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C.公司分配股利或者增資的計劃
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的10%
A.1個月
B.45日
C.2個月
D.3個月
A.5000萬元
B.8000萬元
C.1億元
D.2億元
A.公司連續(xù)3年盈利
B.公司債券的期限為1年以上
C.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
D.申請時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
最新試題
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。