單項(xiàng)選擇題除依法設(shè)立的商業(yè)銀行之外,其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的,由()核準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

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2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定,下列選項(xiàng)中,()不是公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

A.依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
B.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資
C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益
D.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

3.單項(xiàng)選擇題基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者,其最主要職責(zé)是()

A.對(duì)基金經(jīng)營(yíng)人進(jìn)行監(jiān)督
B.按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益
C.保管基金資產(chǎn)
D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

4.單項(xiàng)選擇題證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》規(guī)定,私下接受客戶委托買賣證券的,下列對(duì)其可實(shí)行的處罰中,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.責(zé)令改正,給予警告
B.有違法所得的,沒(méi)收違法所得,處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C.沒(méi)有違法所得的,處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
D.違法所得不足10萬(wàn)元的,處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

5.單項(xiàng)選擇題收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東,利用上市公司收購(gòu),損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的,下列對(duì)其可實(shí)行的處罰中,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.責(zé)令改正,給予警告
B.情節(jié)嚴(yán)重的,并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
C.給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

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下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

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基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過(guò)()等四個(gè)步驟。

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