下列屬于《證券風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施的是()
Ⅰ.停業(yè)整頓
Ⅱ.托管
Ⅲ.接管
Ⅳ.行政重組
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動中作出慮假陳述或者信息誤導(dǎo)的,下列處罰措施正確的是()
Ⅰ.取消從業(yè)資格
Ⅱ.處以3萬元以上5萬元以下的罰款
Ⅲ.屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分
Ⅳ.構(gòu)成犯霏的,依法追究刑事責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括()
Ⅰ.簡政放權(quán),取消部分審批
Ⅱ.完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍,為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間
Ⅲ.適應(yīng)多元化需要,調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則
Ⅳ.強化期貨公司的信息披露義務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括()
Ⅰ.濫用的方式
Ⅱ.濫用的損害對象
Ⅲ.濫用的后果
Ⅳ.濫用的責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)(),行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
Ⅰ.薪酬與提名委員會
Ⅱ.審計委員會
Ⅲ.風(fēng)險控制委員會
Ⅳ.風(fēng)險規(guī)避委員會
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
期貨交易所的職責(zé)包括()
Ⅰ.提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)
Ⅱ.設(shè)計期貨合約、安排期貨合約上市
Ⅲ.組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割
Ⅳ.制定和執(zhí)行風(fēng)險管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時間是()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯誤的是()。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。
基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。