根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列情形屬于公開發(fā)行證券的有（）
Ⅰ.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的
Ⅱ.向特定對(duì)象發(fā)行證券的
Ⅲ.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過100人的
Ⅳ.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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根據(jù)《證券法》的規(guī)定，禁止的證券交易違法行為包括（）
Ⅰ.內(nèi)幕交易
Ⅱ.操縱證券市場
Ⅲ.證券承銷與保薦
Ⅳ.欺詐客戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行（）
Ⅰ.混業(yè)管理
Ⅱ.分業(yè)經(jīng)營
Ⅲ.分業(yè)管理
Ⅳ.集中管理
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）
Ⅰ.自愿原則
Ⅱ.有償原則
Ⅲ.無償原則
Ⅳ.誠實(shí)信用原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券發(fā)行和交易必須遵循的原則包括（）
Ⅰ.公開原則
Ⅱ.公平原則
Ⅲ.自愿原則
Ⅳ.公正原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券的發(fā)行和交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則，下列關(guān)于"三公"原則的說法中，正確的有（）
Ⅰ.公開原則的核心是要求實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化
Ⅱ.公開原則要求證券交易參與各方應(yīng)及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息
Ⅲ.公平原則要求一切證券市場的參與者都有平等的法律地位
Ⅳ.公正原則要求對(duì)一切證券市場參與者都給予公正的待遇
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。