證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員,在任期或法定期限內(nèi)()
Ⅰ.不得直接買賣股票
Ⅱ.不得以化名持有股票
Ⅲ.可以借他人名義持有、買賣股票
Ⅳ.可以繼續(xù)持有原來已持有的股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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我國《證券法》規(guī)定,證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi)不得()
Ⅰ.直接或者以化名持有、買賣股票
Ⅱ.借他人名義持有、買賣股票
Ⅲ.收受他人贈(zèng)送的股票
Ⅳ.就股票趨勢(shì)提出自己的看法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,應(yīng)載明的事項(xiàng)有()
Ⅰ.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代銷、包銷的期限及起止日期
Ⅲ.代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法
Ⅳ.違約責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列情形中,屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的有()
Ⅰ.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
Ⅱ.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài)
Ⅲ.違反《證券法》規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
Ⅳ.公司最近3年平均可分配利潤(rùn)不能支付公司債券1年的利息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公開發(fā)行公司債券的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)有()
Ⅰ.國務(wù)院授權(quán)的部門
Ⅱ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個(gè)步驟。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說法錯(cuò)誤的是()。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購,下列表述正確的是()。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。