單項(xiàng)選擇題

證券發(fā)行人不符合發(fā)行條件,以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)證券,可對其實(shí)行的處罰包括()
Ⅰ.尚未發(fā)行證券的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅱ.尚未發(fā)行證券的,處以20萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.已經(jīng)發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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1.單項(xiàng)選擇題

收購的要約的期限為()
Ⅰ.不得少于20日
Ⅱ.不得少于30日
Ⅲ.不得超過60日
Ⅳ.不得超過70日

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

最新試題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

題型:單項(xiàng)選擇題

()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:單項(xiàng)選擇題

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管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。

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某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在()之前。

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根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

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某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關(guān)于甲的行為錯誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。

題型:單項(xiàng)選擇題