單項(xiàng)選擇題（）是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

A.客戶信用資金賬戶
B.客戶信用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶


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1.單項(xiàng)選擇題（）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。

A.客戶信用資金賬戶
B.客戶信用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

2.單項(xiàng)選擇題（）用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

3.單項(xiàng)選擇題（）用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

4.單項(xiàng)選擇題（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

6.單項(xiàng)選擇題證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)人民銀行
B.國(guó)務(wù)院
C.證券交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

7.單項(xiàng)選擇題證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為不包括（）。

A.募集資金不入賬或者其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)
B.挪用集合計(jì)劃資產(chǎn)
C.募集資金超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的規(guī)模
D.接受單一客戶參與資金高于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額

9.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)托管，并將托管的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)
B.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管
C.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的選項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理
D.集合資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿，應(yīng)當(dāng)終止集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)營(yíng)的，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)在扣除合同規(guī)定的選項(xiàng)費(fèi)用后，必須將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以證券的形式全部分派給客戶

10.單項(xiàng)選擇題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由（）托管。

A.取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
B.負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司

最新試題

證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題

客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢

題型：判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開(kāi)戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶。

題型：判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題