A.監(jiān)事會
B.董事會
C.自營業(yè)務(wù)部門
D.投資決策機構(gòu)
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A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
A.所在機構(gòu)
B.執(zhí)業(yè)證書編號
C.身份證號
D.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型
A.3~6
B.6~12
C.3~9
D.3~12
A.1
B.3
C.5
D.7
A.周
B.月
C.季度
D.年
A.菜籽油
B.燃料油
C.汽油
D.原油
A.獲取非法利潤
B.獲取合法利潤
C.違背受托義務(wù)
D.遵守受托義務(wù)
A.直接義務(wù)
B.違背受托義務(wù)
C.違背信托義務(wù)
D.間接義務(wù)
A.背信運用受托財產(chǎn)罪
B.操縱證券、期貨市場罪
C.非法集資類犯罪
D.利用未公開信息交易罪
A、期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的
B、證券交易成交額累計在50萬元以上的
C、獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的
D、多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的
最新試題
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法,正確的有()I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》,下列關(guān)于證券公司風險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風險管理理念
根據(jù)《標準化債權(quán)類資產(chǎn)認定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標準化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()