證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件包括()。
Ⅰ.具有中華人民共和國國籍
Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰
Ⅲ.具有大學本科以上學歷
Ⅳ.品行良好、正直誠實,具有良好的職業(yè)道德
A.,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列屬于會計師事務所應執(zhí)行的證券、期貨相關業(yè)務的有()。
Ⅰ.接受委托買賣證券
Ⅱ.凈資產驗證
Ⅲ.財務報表審計
Ⅳ.實收資本的審驗
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
根據我國《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》,注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件包括()。
Ⅰ.所在會計師事務所已取得證券許可證
Ⅱ.具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書
Ⅲ.取得注冊會計師證書3年以上
Ⅳ.不超過65周歲
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
我國律師事務所從事證券法律業(yè)務的內容主要有()。
Ⅰ.為股票的發(fā)行出具招股說明書
Ⅱ.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書
Ⅲ.為證券承銷活動出具驗證筆錄
Ⅳ.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關的法律文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2007年3月9日發(fā)布的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定,屬于鼓勵律師事務所從事證券法律業(yè)務應具有的條件包括()。
Ⅰ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
Ⅱ.已經辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險
Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務
Ⅳ.內部管理規(guī)范、風險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準高、社會信譽良好
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列機構中,屬于證券服務機構的有()。
Ⅰ.資信評級機構
Ⅱ.財務顧問機構
Ⅲ.會計師事務所
Ⅳ.投資咨詢機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
設立證券業(yè)協會的目的是加強證券業(yè)之間的()。Ⅰ.聯系Ⅱ.協調Ⅲ.相互監(jiān)督Ⅳ.合作
證券登記結算公司依據《證券法》履行的職能包括()。Ⅰ.證券的存管和過戶Ⅱ.證券持有人名冊登記Ⅲ.證券賬戶、結算賬戶的設立Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益
證券市場監(jiān)管的對象包括()。Ⅰ.證券發(fā)行人Ⅱ.個人投資者Ⅲ.機構投資者Ⅳ.證券中介機構
證券投資者保護基金的資金運用限于()等形式。Ⅰ.中央銀行債券Ⅱ.購買國債Ⅲ.銀行存款Ⅳ.購買股票
證券金融公司開展轉融通業(yè)務,應當以自己的名義,在證券登記結算機構分別開立()。Ⅰ.轉融通專用證券賬戶Ⅱ.轉融通擔保證券賬戶Ⅲ.轉融通證券交收賬戶Ⅳ.轉融通資金交收賬戶
證券業(yè)協會的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中,對從業(yè)人員的自律管理主要包括()。Ⅰ.從業(yè)人員的資格管理Ⅱ.后續(xù)職業(yè)培訓Ⅲ.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范Ⅳ.從業(yè)人員誠信信息管理
證券市場監(jiān)管的經濟手段是指通過運用()等經濟手段對證券市場進行干預。Ⅰ.罰款Ⅱ.利率政策Ⅲ.稅收政策Ⅳ.公開市場業(yè)務
回顧十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程,主要特點有()。Ⅰ.成立了證券交易所Ⅱ.市場發(fā)展日益規(guī)范Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大Ⅳ.機構投資者的隊伍不斷擴大
下列關于我國證券交易所的說法中,正確的有()。Ⅰ.依法設立Ⅱ.以營利為目的Ⅲ.是整個證券市場的核心Ⅳ.是實行自律性管理的法人
證券市場監(jiān)管的常見手段有()。Ⅰ.經濟手段Ⅱ.法律手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.自律方式