單項選擇題

證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件包括()。
Ⅰ.具有中華人民共和國國籍
Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰
Ⅲ.具有大學本科以上學歷
Ⅳ.品行良好、正直誠實,具有良好的職業(yè)道德

A.,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


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5.單項選擇題

下列機構中,屬于證券服務機構的有()。
Ⅰ.資信評級機構
Ⅱ.財務顧問機構
Ⅲ.會計師事務所
Ⅳ.投資咨詢機構

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

最新試題

設立證券業(yè)協會的目的是加強證券業(yè)之間的()。Ⅰ.聯系Ⅱ.協調Ⅲ.相互監(jiān)督Ⅳ.合作

題型:單項選擇題

證券登記結算公司依據《證券法》履行的職能包括()。Ⅰ.證券的存管和過戶Ⅱ.證券持有人名冊登記Ⅲ.證券賬戶、結算賬戶的設立Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益

題型:單項選擇題

證券市場監(jiān)管的對象包括()。Ⅰ.證券發(fā)行人Ⅱ.個人投資者Ⅲ.機構投資者Ⅳ.證券中介機構

題型:單項選擇題

證券投資者保護基金的資金運用限于()等形式。Ⅰ.中央銀行債券Ⅱ.購買國債Ⅲ.銀行存款Ⅳ.購買股票

題型:單項選擇題

證券金融公司開展轉融通業(yè)務,應當以自己的名義,在證券登記結算機構分別開立()。Ⅰ.轉融通專用證券賬戶Ⅱ.轉融通擔保證券賬戶Ⅲ.轉融通證券交收賬戶Ⅳ.轉融通資金交收賬戶

題型:單項選擇題

證券業(yè)協會的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中,對從業(yè)人員的自律管理主要包括()。Ⅰ.從業(yè)人員的資格管理Ⅱ.后續(xù)職業(yè)培訓Ⅲ.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范Ⅳ.從業(yè)人員誠信信息管理

題型:單項選擇題

證券市場監(jiān)管的經濟手段是指通過運用()等經濟手段對證券市場進行干預。Ⅰ.罰款Ⅱ.利率政策Ⅲ.稅收政策Ⅳ.公開市場業(yè)務

題型:單項選擇題

回顧十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程,主要特點有()。Ⅰ.成立了證券交易所Ⅱ.市場發(fā)展日益規(guī)范Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大Ⅳ.機構投資者的隊伍不斷擴大

題型:單項選擇題

下列關于我國證券交易所的說法中,正確的有()。Ⅰ.依法設立Ⅱ.以營利為目的Ⅲ.是整個證券市場的核心Ⅳ.是實行自律性管理的法人

題型:單項選擇題

證券市場監(jiān)管的常見手段有()。Ⅰ.經濟手段Ⅱ.法律手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.自律方式

題型:單項選擇題