根據我國《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》,注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件包括()。
Ⅰ.所在會計師事務所已取得證券許可證
Ⅱ.具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書
Ⅲ.取得注冊會計師證書3年以上
Ⅳ.不超過65周歲
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
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我國律師事務所從事證券法律業(yè)務的內容主要有()。
Ⅰ.為股票的發(fā)行出具招股說明書
Ⅱ.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書
Ⅲ.為證券承銷活動出具驗證筆錄
Ⅳ.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關的法律文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2007年3月9日發(fā)布的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定,屬于鼓勵律師事務所從事證券法律業(yè)務應具有的條件包括()。
Ⅰ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
Ⅱ.已經辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險
Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務
Ⅳ.內部管理規(guī)范、風險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準高、社會信譽良好
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列機構中,屬于證券服務機構的有()。
Ⅰ.資信評級機構
Ⅱ.財務顧問機構
Ⅲ.會計師事務所
Ⅳ.投資咨詢機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務,應提供的服務包括()。
Ⅰ.提供期貨行情信息
Ⅱ.代理客戶進行期貨交易
Ⅲ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券公司從事資產管理業(yè)務的條件包括()。
Ⅰ.公司凈資本不低于3億元,且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定
Ⅱ.具有3年以上證券自營、資產管理從業(yè)經歷的人員不少于5人
Ⅲ.公司高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰
Ⅳ.公司具有良好的法人治理機構、完備的內部控制和風險管理制度
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券市場監(jiān)管的對象包括()。Ⅰ.證券發(fā)行人Ⅱ.個人投資者Ⅲ.機構投資者Ⅳ.證券中介機構
證券金融公司開展轉融通業(yè)務可以使用的資金和證券有()。Ⅰ.自有資金和證券Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券
證券市場監(jiān)管的常見手段有()。Ⅰ.經濟手段Ⅱ.法律手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.自律方式
證券投資者保護基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度,并報送()。Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國商務部Ⅲ.財政部Ⅳ.中國證監(jiān)會
設立證券業(yè)協(xié)會的目的是加強證券業(yè)之間的()。Ⅰ.聯系Ⅱ.協(xié)調Ⅲ.相互監(jiān)督Ⅳ.合作
根據我國《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》,注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件包括()。Ⅰ.所在會計師事務所已取得證券許可證Ⅱ.具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書Ⅲ.取得注冊會計師證書3年以上Ⅳ.不超過65周歲
中國證券投資者保護基金有限責任公司的職責包括()。Ⅰ.籌集、管理和運作基金Ⅱ.監(jiān)測證券公司風險,參與證券公司風險處置工作Ⅲ.管理和處分受償資產,維護基金權益Ⅳ.對證券公司進行監(jiān)督管理
我國證券市場監(jiān)管的目標有()。Ⅰ.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用Ⅱ.保護投資者利益,保障合法的證券交易活動Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場的正常秩序Ⅳ.調控證券市場與證券交易規(guī)模,引導投資方向,使之與經濟發(fā)展相適應
證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件包括()。Ⅰ.具有中華人民共和國國籍Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰Ⅲ.具有大學本科以上學歷Ⅳ.品行良好、正直誠實,具有良好的職業(yè)道德
回顧十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程,主要特點有()。Ⅰ.成立了證券交易所Ⅱ.市場發(fā)展日益規(guī)范Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大Ⅳ.機構投資者的隊伍不斷擴大