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證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的自營（）。
Ⅰ.業(yè)務(wù)管理制度
Ⅱ.投資決策機制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風險監(jiān)控體系

中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人采取的監(jiān)管措施包括（）。
Ⅰ.監(jiān)管談話、重點關(guān)注
Ⅱ.責令進行業(yè)務(wù)學習、出具警示函
Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物
Ⅳ.責令公開說明、認定為不適當人選

在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)容。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.證券賬戶信息變更
Ⅲ.證券賬戶查詢
Ⅳ.證券賬戶注銷

在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應(yīng)當按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當對此作出相應(yīng)約定。
Ⅰ.停業(yè)
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤銷
Ⅳ.破產(chǎn)

按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應(yīng)重點監(jiān)控（）的交易行為。
Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶
Ⅲ.其他需要重點監(jiān)控的賬戶
Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的差異有（）。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務(wù)報酬
Ⅲ.是否取得投資顧問資格
Ⅳ.收費不會有融合

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的說法，錯誤的是（）。
Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當是貨幣資金
Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)
Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當是股票或債券

證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立嚴密的自營業(yè)務(wù)操作流程，（）應(yīng)當相互分離，并由不同人員負責。
Ⅰ.投資品種的研究
Ⅱ.投資組合的制定和決策
Ⅲ.投資方式的審批
Ⅳ.交易指令的執(zhí)行

根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括（）。
Ⅰ.責令處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款
Ⅲ.暫停或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.單處罰款

證券交易具有（）的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券交易過程。
Ⅰ.交易過程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易規(guī)則的嚴密性
Ⅳ.操作程序的復雜性