A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強制執(zhí)行
B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供擔保
C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資
D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資
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A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務
B.按照約定輔助客戶作出投資決策
C.直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動
D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告
A.1
B.2
C.3
D.5
A.其凈資本的2倍
B.其凈資本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客戶保證金總額的5倍
A.1
B.3
C.6
D.9
A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料
B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿
C.對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲
D.公司持有的本公司股份不得分配利潤
最新試題
以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權(quán)利中，不包括（）
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進行處罰
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。