A.合規(guī)管理人員應(yīng)能夠獲取相應(yīng)資源以履行職責(zé)
B.為確保合規(guī)管理的專業(yè)性，合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)人可以任職于相關(guān)業(yè)務(wù)部門
C.合規(guī)管理部門的地位應(yīng)當(dāng)在正式文件中規(guī)定
D.合規(guī)管理人員應(yīng)能夠接觸到必需的信息和人員
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基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門。
I．體制機(jī)制
II．組織架構(gòu)
III．人員薪酬
IV．管理流程
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.需遵循立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則
B.需遵循誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)道德
C.需遵循其他私募基金公司的內(nèi)部規(guī)章制度
D.需遵循中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)和慣例等
A.合規(guī)管理的獨(dú)立性原則是合規(guī)管理關(guān)鍵性的原則
B.合規(guī)管理要求基金管理人不僅遵守法律，也遵循自律性組織制定的全行業(yè)規(guī)范
C.合規(guī)管理監(jiān)督管理人各項(xiàng)業(yè)務(wù)遵循法律法規(guī)，不包含道德規(guī)范的約束
D.合規(guī)管理是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)
A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責(zé)任
A.風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
最新試題
（）對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長(zhǎng)起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長(zhǎng)任職程序的說法正確的是（）。
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)III．銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長(zhǎng)，違背了合規(guī)管理的（）。
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。I．A公司聘請(qǐng)符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問II．A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易指令I(lǐng)II．B私募在組合中以優(yōu)于市價(jià)的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對(duì)外宣傳材料中采用該計(jì)劃投資業(yè)績(jī)，用以展示自身投研實(shí)力
下列各項(xiàng)中（）不是銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。