下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法,正確的有()。
Ⅰ.100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
Ⅱ.計價單位為每百元資金到期年收益
Ⅲ.申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍
Ⅳ.單筆申報最大數(shù)量不超過1萬手
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B.Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅰ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
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限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于()。
Ⅰ.國債
Ⅱ.債券型證券投資基金
Ⅲ.股票型證券投資基金
Ⅳ.上市企業(yè)債券
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,ⅢⅣ
有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定,說法錯誤的有()。
Ⅰ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
Ⅱ.證券業(yè)從業(yè)人員與原應(yīng)聘單位解除勞動合同的,應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向協(xié)會報告,由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
Ⅲ.證券業(yè)從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī),受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分日后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告
Ⅳ.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員,違反考場規(guī)則的,擾亂考場秩序的,2年內(nèi)不得參加資格考試
A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,擁有決定權(quán)的有()。
Ⅰ.董事會
Ⅱ.股東會
Ⅲ.監(jiān)事會
Ⅳ.總經(jīng)理
A.Ⅰ,Ⅱ
B.Ⅰ,Ⅳ
C.Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅱ,Ⅳ
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對證券公司進(jìn)行檢查的措施有()。
Ⅰ.要求證券公司的董事對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明
Ⅱ.進(jìn)人證券公司的辦公場所進(jìn)行檢查
Ⅲ.進(jìn)入高級管理人員的住所進(jìn)行檢查
Ⅳ.檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅣ
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
最新試題
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是()。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。
下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財務(wù)負(fù)責(zé)人
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報告機(jī)制的說法,錯誤的是()。
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為()