A.合規(guī)
B.風(fēng)險
C.業(yè)務(wù)
D.紀(jì)檢
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A.堅守職業(yè)操守，維護(hù)建行利益
B.應(yīng)對所有檢查資料及訪談事項履行保密義務(wù)
C.住宿、出行和飲食應(yīng)遵守總行有關(guān)規(guī)定
D.不得接受被檢查對象的貴重禮品和饋贈
E.不得以檢查內(nèi)容謀取個人私利
A.現(xiàn)場和非現(xiàn)場
B.現(xiàn)場
C.非現(xiàn)場
D.下查上
A.問題和線索
B.問題
C.線索
D.風(fēng)險
A.監(jiān)管部門或上級行
B.監(jiān)管部門
C.上級行
D.內(nèi)審部門
A.綜合檢查
B.專項檢查
C.突擊檢查
D.飛行檢查
A.高
B.中
C.低
D.嚴(yán)重
A.監(jiān)管法律規(guī)則
B.建設(shè)銀行規(guī)章制度
C.會議紀(jì)要
D.問題導(dǎo)向
A.問題導(dǎo)向原則
B.客觀性原則
C.全面性原則
D.獨立性原則
E.孰嚴(yán)性原則
A.由各級合規(guī)部門組織的對本*行經(jīng)營與管理活動所進(jìn)行的合規(guī)性檢查
B.是驗證建行內(nèi)部政策制度及其執(zhí)行與監(jiān)管法律規(guī)則一致性的重要工具
C.是合規(guī)部門履行職責(zé)的具體體現(xiàn)
D.是防范合規(guī)風(fēng)險的重要手段
A.初審
B.復(fù)審
C.復(fù)議
D.論證
最新試題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關(guān)部門整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門，必要時，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險提示。對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責(zé)任部門，確保事事有著落。
對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級落實責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。