單項(xiàng)選擇題我國(guó)對(duì)非公開(kāi)募集基金管理人沒(méi)有嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制,實(shí)行登記制度,基金管理人只需向()登記即可。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)


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1.單項(xiàng)選擇題“確?;痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付”是下述基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中()的義務(wù)。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)
B.基金份額登記機(jī)構(gòu)
C.基金銷售支付機(jī)構(gòu)
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

3.單項(xiàng)選擇題私募基金運(yùn)作過(guò)程中,發(fā)生重大事項(xiàng)的,私募基金管理人應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.各地證監(jiān)局
C.各地銀監(jiān)局
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

4.單項(xiàng)選擇題依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,()應(yīng)對(duì)基金宣傳推介材料進(jìn)行檢查并出具合規(guī)意見(jiàn)書。

A.基金管理人負(fù)責(zé)銷售的高級(jí)管理人員或督察長(zhǎng)
B.各地證監(jiān)局
C.證監(jiān)會(huì)
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

5.單項(xiàng)選擇題募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額應(yīng)(),方可辦理基金備案手續(xù)。

A.達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上
B.達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的60%以上
C.超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額
D.達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的100

最新試題

關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的性質(zhì)與職權(quán),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī),需要給予行政處罰的,應(yīng)由以下哪種機(jī)構(gòu)處理?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理,以下說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是廣義的基金監(jiān)管主體。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)非公開(kāi)募集基金管理人的市場(chǎng)準(zhǔn)入,以下說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金監(jiān)管的“三公”原則,下述()更為重要,體現(xiàn)了依法監(jiān)管的要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員在進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí),不得少于()人。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公開(kāi)募集基金的基金合同不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金監(jiān)管的審慎監(jiān)管原則,以下說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題