單項選擇題基金從業(yè)人員小王經(jīng)過對某公司股票的分析,認為有投資價值,便讓自己的妻子投資購買了該股票,但未向公司申報登記。小王的行為違反了職業(yè)道德規(guī)范中的()原則。

A.客戶至上
B.專業(yè)審慎
C.守法合規(guī)
D.誠實守信


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3.單項選擇題()是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機構之間關系的職業(yè)道德規(guī)范。

A.專業(yè)審慎
B.客戶至上
C.忠誠盡責
D.誠實守信

4.單項選擇題下述各原則中()是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關系的道德規(guī)范。

A.專業(yè)審慎
B.忠誠盡責
C.保守秘密
D.誠實守信

5.單項選擇題下述各項中()是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎的要求。

A.忠誠盡責
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)審慎
D.保守秘密

最新試題

基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為()。Ⅰ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅱ.按照市場價格,進行市場交易,從而獲取利益Ⅲ.以自己為交易對象,進行不轉移所有權的自買自賣,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的,利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權操縱市場,影響證券市場價格,制造證券市場假象

題型:單項選擇題

下述各項中()不是道德與法律的區(qū)別。

題型:單項選擇題

下述各項中()不是道德的特征。

題型:單項選擇題

1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》,約定內(nèi)容不包括()。

題型:單項選擇題

()是業(yè)務人員上崗操作的指南。

題型:單項選擇題

下列不屬于價值型股票的是()。

題型:單項選擇題

基金經(jīng)理甲因個人原因向公司提出辭職,但尚未完成工作移交,他便離開了公司。甲的行為違反了()要求。

題型:單項選擇題

基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則,以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序,并對合規(guī)管理職能的有關事項做出規(guī)定,至少應包括()。Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責Ⅱ.合規(guī)管理部門的權限Ⅲ.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置

題型:單項選擇題

根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》,信息披露合規(guī)性風險管理主要措施中,建立信息披露風險責任制,將應披露的信息落實到各相關部門,并明確其對提供的信息的()負全部責任。

題型:單項選擇題

()是指通過受教育者自身以外的力量,對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務和責任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動。

題型:單項選擇題