A.董事會
B.監(jiān)事會
C.證監(jiān)會
D.基金管理人
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.董事
B.監(jiān)事
C.股東
D.高級管理人員
A.持續(xù)關注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神，準確把握法律、規(guī)則和準則對基金經營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議
B.實施充分且有代表性的壓力評估和測試
C.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育等
D.審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調和督促各業(yè)務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂
A.投資合規(guī)性風險
B.銷售合規(guī)性風險
C.信息披露合規(guī)性風險
D.反洗錢合規(guī)性風險
A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.實現對合規(guī)風險的有效識別和管理
C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設
D.避免基金管理人的操作風險
A.一人；若干人
B.若干人；一人
C.兩人；若干人
D.若干人；兩人
最新試題
合規(guī)管理中，基金管理人應當遵守的相關規(guī)則不包括（）。
基金管理人合規(guī)管理的獨立性，應當體現在（）等方面獨立于內部其他部門。I．體制機制II．組織架構III．人員薪酬IV．管理流程
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風險包括（）。I．投資合規(guī)性風險II．信息披露合規(guī)性風險III．銷售合規(guī)性風險IV．反洗錢合規(guī)性風險
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗，體現了合規(guī)管理的（）。
關于基金管理人合規(guī)管理目標，以下表述正確的是（）。
基金公司合規(guī)管理的主要內容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
關于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。