單項(xiàng)選擇題基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括()。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.避免基金管理人的操作風(fēng)險(xiǎn)


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1.單項(xiàng)選擇題基金管理人可設(shè)總經(jīng)理(),副總經(jīng)理()。

A.一人;若干人
B.若干人;一人
C.兩人;若干人
D.若干人;兩人

2.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中()不是基金管理人合規(guī)管理的基本原則。

A.獨(dú)立性
B.審慎性
C.協(xié)調(diào)性
D.專業(yè)性

3.單項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)管理部門中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是()。

A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標(biāo)

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯(cuò)誤的是()

A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C.減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失
D.減少基金持有人的損失

最新試題

在基金公司的合規(guī)管理中,督察長起著很重要的作用,以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括()。I.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)II.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)III.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)IV.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法,以下錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性,應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在()等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門。I.體制機(jī)制II.組織架構(gòu)III.人員薪酬IV.管理流程

題型:單項(xiàng)選擇題

某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要,對(duì)于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問題,配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

合規(guī)管理部門的獨(dú)立性包含的要素有()。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ.有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé),應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

題型:單項(xiàng)選擇題

上述情形描述中,涉及合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。I.A公司聘請(qǐng)符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問II.A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易指令I(lǐng)II.B私募在組合中以優(yōu)于市價(jià)的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV.A公司在對(duì)外宣傳材料中采用該計(jì)劃投資業(yè)績,用以展示自身投研實(shí)力

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的措施,主要包括()。I.檢查公平交易的方法及其有效性II.引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評(píng)價(jià)III.杜絕信息共享,實(shí)現(xiàn)部門間信息隔離

題型:單項(xiàng)選擇題