A.與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系開始
B.與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束
C.五年
D.十年
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A.檢查系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的及時(shí)性,確保各項(xiàng)數(shù)據(jù)的處理符合交行規(guī)定
B.檢查報(bào)告信息的完整性,確保通過系統(tǒng)上報(bào)合規(guī)部復(fù)審的可疑交易報(bào)告各項(xiàng)數(shù)據(jù)必填要素填寫完整
C.檢查系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的質(zhì)量,確保不存在明顯的漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)或防御性上報(bào)
D.檢查異常交易人工上報(bào)數(shù)據(jù)的匹配情況,確保匹配成功
A.客戶職業(yè)、年齡、收入等基本信息
B.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況
C.交易的可疑特征
D.客戶的歷史交易情況
A.對(duì)系統(tǒng)預(yù)警數(shù)據(jù)、網(wǎng)點(diǎn)人工發(fā)現(xiàn)的可疑線索數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、識(shí)別、補(bǔ)錄、初審和填報(bào)
B.根據(jù)可疑交易分析的需要,發(fā)起和督促網(wǎng)點(diǎn)完成調(diào)查任務(wù)
C.按照法律合規(guī)部對(duì)可疑交易報(bào)告的復(fù)核意見,做好分析、確認(rèn)等處理工作
D.按要求配合完成反洗錢協(xié)查等工作
A.被列入國(guó)家有關(guān)部門發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單及其他禁止性名單的客戶
B.因涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或國(guó)家有關(guān)部門要求協(xié)助調(diào)查的客戶
C.利用虛假證件辦理業(yè)務(wù)的客戶
D.已在當(dāng)?shù)毓_媒體上披露或在相關(guān)政府部門通報(bào)中涉嫌重大案件或經(jīng)濟(jì)丑聞等負(fù)面信息的客戶
E.交易一方為自然人、單筆或者當(dāng)日累計(jì)等值1萬美元以上的跨境交易
A.當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣5萬元以上(含5萬元)、外幣等值1萬美元以上(含1萬美元)的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支
B.單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣交易10萬元以上或者外幣交易等值1萬美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支
C.自然人客戶銀行賬戶與其他的銀行賬戶發(fā)生當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣50萬元以上(含50萬元)、外幣等值10萬美元以上(含10萬美元)的境內(nèi)款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
D.自然人銀行賬戶之間,以及自然人與法人、其他組織和個(gè)體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣50萬元以上或者外幣等值5萬美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
A.客戶盡職調(diào)查
B.了解你的客戶
C.了解客戶的經(jīng)營(yíng)范圍
D.了解客戶的資金來源
A.5
B.1
C.3
D.2
A.真實(shí)性
B.有效性
C.完整性
D.可靠性
A.證券公司、基金管理公司
B.財(cái)務(wù)公司、汽車金融公司
C.保險(xiǎn)公司、金融租賃公司
D.郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)、政策性銀行
A.了解你的業(yè)務(wù)
B.了解你的客戶
C.盡職登記
D.盡職調(diào)查
最新試題
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
關(guān)于反洗錢,以下說法錯(cuò)誤的是()
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)?()
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元(含)以上時(shí),應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。