A.證券公司、基金管理公司
B.財務(wù)公司、汽車金融公司
C.保險公司、金融租賃公司
D.郵政儲蓄機(jī)構(gòu)、政策性銀行
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.了解你的業(yè)務(wù)
B.了解你的客戶
C.盡職登記
D.盡職調(diào)查
A.開戶資金較小，且開戶后隨即將資金取走
B.賬戶交易多為網(wǎng)銀、自助柜員機(jī)等非柜面交易方式
C.長期未使用的賬戶突然發(fā)生頻繁或大額交易
D.銀行卡在境外自助設(shè)備上按照取現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)限額頻繁支取現(xiàn)金
E.機(jī)構(gòu)賬戶資金交易與其經(jīng)營范圍、規(guī)模明顯不符
F.存在構(gòu)造性資金交易，意圖規(guī)避限額交易
A.《中華人民共和國反洗錢法》
B.《中華人民共和國中國人民銀行法》
C.《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
D.《中華人民共和國反恐怖主義法》
A.中國銀行監(jiān)督管理委員會
B.中國保險監(jiān)督管理委員會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
A.三個
B.五個
C.七個
D.十個
A.3
B.5
C.10
D.15
A.12小時
B.24小時
C.48小時
D.72小時
A.大額和可疑交易報告資料
B.配合監(jiān)管機(jī)關(guān)進(jìn)行的大額和可疑交易的協(xié)查資料
C.天網(wǎng)行動中披露的國家官員名單
D.客戶風(fēng)險等級分類標(biāo)準(zhǔn)
A.等值5萬美元
B.等值5萬人民幣
C.等值1萬人民幣
D.等值1萬美元
A.聯(lián)網(wǎng)核查
B.工商局核實
C.實地調(diào)查
D.公安部門核實
最新試題
POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達(dá)到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實際運(yùn)行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。