甲股份有限公司(以下簡稱“甲公司”)是一家在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司。截至2016年12月31日,甲公司的凈資產(chǎn)為1億元;最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤分別為100萬元、260萬元和300萬元。2017年3月,甲公司董事會擬訂了以下幾種融資方案:
(1)向特定對象發(fā)行普通股。該方案的部分要點如下:①發(fā)行對象僅限于甲公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心員工,本次發(fā)行對象合計為40人;本次發(fā)行后,甲公司的股東累計為210人;②本次發(fā)行數(shù)量為2000萬股,甲公司擬申請一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行,即自中國證監(jiān)會予以核準(zhǔn)之日起3個月內(nèi)完成首期發(fā)行,首期發(fā)行數(shù)量為800萬股,剩余數(shù)量在12個月內(nèi)發(fā)行完畢。
(2)公開發(fā)行公司債券。該方案的部分要點如下:①本次擬公開發(fā)行公司債券4000萬元,公司債券的期限為3年,每張面值100元,公司債券的年利率為5%;②甲公司擬申請一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行,即自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起12個月內(nèi)完成首期發(fā)行,剩余數(shù)量在36個月內(nèi)發(fā)行完畢;③本次公開發(fā)行的公司債券擬由乙證券公司包銷。根據(jù)甲公司與乙證券公司簽訂的公司債券包銷意向書,公司債券的承銷期限為120天,乙證券公司在所包銷的公司債券中,可以預(yù)先購入并留存公司債券1000萬元;④由丙公司為本次發(fā)行提供擔(dān)保并擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。
(3)非公開發(fā)行公司債券。該方案的部分要點如下:①本次擬非公開發(fā)行公司債券5000萬元,公司債券的期限為3年,每張面值100元,公司債券的年利率為5%;②發(fā)行對象合計為40人,其中丁合伙企業(yè)認(rèn)購100萬元,該合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)為800萬元;甲公司的董事張某認(rèn)購80萬元,張某名下金融資產(chǎn)為200萬元;③本次發(fā)行不進(jìn)行信用評級。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:
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最新試題
丁公司與甲公司的資產(chǎn)重組方案的三項內(nèi)容中,哪些不符合證券法律制度的規(guī)定?并說明理由。
根據(jù)本題要點(5)所提示的內(nèi)容,董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。
根據(jù)本題要點(6)所提示的內(nèi)容,甲公司2015年度財務(wù)報表出現(xiàn)的問題是否對本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。
乙、戊、辛公司在收購甲公司股份時,是否構(gòu)成一致行動人?并說明理由。
人民法院應(yīng)否受理乙公司的起訴?并說明理由。
根據(jù)甲公司董事會擬訂的公開發(fā)行公司債券的方案,甲公司可否向公眾投資者公開發(fā)行公司債券?并說明理由。
根據(jù)本題要點(1)所提示的內(nèi)容,甲公司的凈資產(chǎn)額、可分配利潤、現(xiàn)金流量凈額、公司債券發(fā)行額和公司債券的期限是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的條件?并分別說明理由。
公司董事會秘書鄭某主張其本人不應(yīng)受處罰的抗辯是否成立?并說明理由。
根據(jù)本題要點(5)所提示的內(nèi)容,甲公司2015年度財務(wù)報表出現(xiàn)的問題是否對本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。
孫某買賣風(fēng)順科技股票的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易?并說明理由。