單項選擇題目前世界上最大的證券交易所是（）

A.紐約股票交易所
B.倫敦股票交易所
C.東京股票交易所
D.香港股票交易所


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）

A.未按規(guī)定建立反洗錢和反恐怖融資內部控制制度的
B.未有效執(zhí)行反洗錢和反恐怖融資內部控制制度的
C.未按照規(guī)定設立反洗錢和反恐怖融資專門機構或者指定內設機構負責反洗錢和反恐怖融資工作的
D.未按照規(guī)定履行其他反洗錢和反恐怖融資義務的

6.多項選擇題下列關于可疑交易報送表述正確的是？（）

A.金融機構應當對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行人工分析、識別，并記錄分析過程
B.不作為可疑交易報告的，應當記錄分析排除的合理理由
C.不作為可疑交易報告的，無需做記錄分析
D.確認為可疑交易的，應當在可疑交易報告理由中完整記錄對客戶身份特征、交易特征或行為特征的分析過程

7.單項選擇題根據(jù)《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）

A.主要評價法人金融機構洗錢風險控制體系建設、工作機制運作等情況，包括制度完善程度、機制合理性、技術保障能力、人員配備與資質情況等內容。
B.主要評價法人金融機構反洗錢義務履行、對高風險客戶和高風險業(yè)務管理措施、自主風險管控能力等情況，包括客戶身份識別、客戶資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告、對高風險客戶的特別措施、對高風險業(yè)務的針對性措施、宣傳培訓、自主管理與審計等內容。
C.主要評價法人金融機構洗錢風險防控效果、接受及配合中國人民銀行及其分支機構監(jiān)管等情況，包括配合行政調查、接受現(xiàn)場檢查及被處罰情況、配合監(jiān)管工作情況等內容。
D.主要評價法人金融機構洗錢風險防控成果、有無重大違規(guī)事項、基層行評價、專業(yè)監(jiān)管部門評價等內容。

8.多項選擇題下面哪種情形下，金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）

A.在同一金融機構的金融資產凈值超過一定限額（原則上，自然人客戶限額為20萬元人民幣，非自然人客戶限額為50萬元人民幣）
B.客戶為非居民，或者使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
C.涉及可疑交易報告
D.拒絕配合金融機構客戶盡職調查工作

10.多項選擇題地域風險子項包括（）。

A.某國（地區(qū)）受反洗錢監(jiān)控或制裁的情況
B.對某國（地區(qū)）進行反洗錢風險提示的情況
C.國家（地區(qū)）的上游犯罪狀況
D.特殊的金融監(jiān)管風險