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D.4
A.1
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C.3
D.5
A.當(dāng)月末區(qū)域不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)120%
B.當(dāng)月末區(qū)域不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)150%
C.當(dāng)月末單項(xiàng)產(chǎn)品不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)100%
D.當(dāng)月末單項(xiàng)產(chǎn)品不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)150%
A.誰(shuí)錄入、誰(shuí)分級(jí)、誰(shuí)發(fā)布
B.多級(jí)分布、就高預(yù)警
C.早暴露、早認(rèn)定、早干預(yù)、早解除
D.全面覆蓋、快速處置
A.風(fēng)險(xiǎn)處理區(qū)分客戶、機(jī)構(gòu)兩個(gè)維度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)進(jìn)行管理
B.客戶維度風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的處理是指對(duì)批量監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)線索、實(shí)施閉環(huán)全流程管理的過(guò)程
C.風(fēng)險(xiǎn)處理的流程包括信號(hào)導(dǎo)入、信號(hào)分級(jí)、預(yù)警發(fā)布、現(xiàn)場(chǎng)檢查、跟蹤督辦、處置反饋六個(gè)方面
D.風(fēng)險(xiǎn)處理需要通過(guò)臺(tái)賬進(jìn)行管理
最新試題
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營(yíng)者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
根據(jù)歐盟第3號(hào)反洗錢(qián)指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上應(yīng)分為（）。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
對(duì)于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對(duì)農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開(kāi)展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。
下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢(qián)工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。