A.風(fēng)險(xiǎn)處理區(qū)分客戶、機(jī)構(gòu)兩個(gè)維度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)進(jìn)行管理
B.客戶維度風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的處理是指對(duì)批量監(jiān)管和現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)線索、實(shí)施閉環(huán)全流程管理的過程
C.風(fēng)險(xiǎn)處理的流程包括信號(hào)導(dǎo)入、信號(hào)分級(jí)、預(yù)警發(fā)布、現(xiàn)場檢查、跟蹤督辦、處置反饋六個(gè)方面
D.風(fēng)險(xiǎn)處理需要通過臺(tái)賬進(jìn)行管理
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A.押品變動(dòng)信息監(jiān)管
B.押品保管監(jiān)管
C.貸款權(quán)證監(jiān)管
D.押品價(jià)值重估監(jiān)管
A.誰錄入、誰分級(jí)、誰發(fā)布
B.多級(jí)分布、就高預(yù)警
C.早暴露、早認(rèn)定、早干預(yù)、早解除
D.全面覆蓋、快速處置
A.個(gè)人信貸業(yè)務(wù)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域
B.內(nèi)部控制和案件防控的薄弱環(huán)節(jié)
C.監(jiān)管部門所關(guān)注的事項(xiàng)
D.市場風(fēng)險(xiǎn)
A.第一還款來源的安全穩(wěn)定性
B.第二還款來源的足值有效性
C.貸款資金用途的合法合規(guī)性
D.貸款信貸資料的真實(shí)可靠性
A.暫停與擔(dān)保機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)合作
B.根據(jù)管理要求縮減業(yè)務(wù)合作額度、范圍
C.了解擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營信息，如不存在實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)，可暫緩采取措施
D.督促擔(dān)保機(jī)構(gòu)對(duì)逾期貸款進(jìn)行壓降
最新試題
下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)？（）
關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告，以下表述正確的是？（）
對(duì)各類渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
下列選項(xiàng)中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
對(duì)于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對(duì)農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。
地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。