多項選擇題在風險處理過程中，風險信號的解除需經(jīng)過審核，其中原則上需由二級分行（直轄市、直屬分行）審核的風險信號包括（）。

A.黃色風險信號
B.橙色風險信號
C.紅色風險信號
D.藍色風險信號


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2.多項選擇題關(guān)于個人貸款風險信號導(dǎo)入工作，以下表述正確包括（）。

A.對于批量監(jiān)管、延伸檢查中發(fā)現(xiàn)風險信號的，由風險預(yù)警信息的經(jīng)辦行將風險信號逐筆錄入C3
B.對于批量監(jiān)管、延伸檢查中發(fā)現(xiàn)風險信號的，由風險預(yù)警信息的發(fā)布行將風險信號逐筆錄入C3
C.對于盡職監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)風險信號的，由被出具底稿的被監(jiān)督行將風險信號逐筆錄入C3
D.對于盡職監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)風險信號的，由出具底稿的監(jiān)督檢查行將風險信號逐筆錄入C3

4.多項選擇題合作商定期檢查中需檢查的內(nèi)容包括（）。

A.合作機構(gòu)經(jīng)營狀況
B.合作機構(gòu)保證金的落實情況
C.合作機構(gòu)代償情況
D.專業(yè)市場的市場經(jīng)營情況

5.多項選擇題在個人信貸業(yè)務(wù)盡職監(jiān)督檢查中，如發(fā)現(xiàn)風險隱患或被出具底稿，則被監(jiān)督行應(yīng)及時將整改情況和結(jié)果反饋至（）。

A.同級內(nèi)控合規(guī)部門
B.上級審計部門
C.上級紀檢監(jiān)察部門
D.上級住房金融與個人信貸部門

最新試題

每年（），法人金融機構(gòu)應(yīng)當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。

題型：單項選擇題

客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。

題型：判斷題

法人金融機構(gòu)應(yīng)當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應(yīng)分為（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。

題型：判斷題

客戶特性風險子項包括（）。

題型：多項選擇題

關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）

題型：多項選擇題

對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。

題型：判斷題

根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。

題型：多項選擇題

下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）

題型：多項選擇題

涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。

題型：判斷題