多項(xiàng)選擇題在個(gè)人信貸業(yè)務(wù)盡職監(jiān)督檢查中，如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或被出具底稿，則被監(jiān)督行應(yīng)及時(shí)將整改情況和結(jié)果反饋至（）。

A.同級(jí)內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
B.上級(jí)審計(jì)部門(mén)
C.上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)
D.上級(jí)住房金融與個(gè)人信貸部門(mén)


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1.多項(xiàng)選擇題押品信息監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)及時(shí)開(kāi)展延伸檢查，其主要工作包括（）。

A.通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查等方式逐筆核查貸款抵押物變更信息
B.發(fā)現(xiàn)抵押物被查封或被違規(guī)注銷(xiāo)的情況，應(yīng)采取追加擔(dān)保、補(bǔ)辦抵押登記等措施化解風(fēng)險(xiǎn)
C.發(fā)現(xiàn)押品所有人在我行的貸款發(fā)生逾期后，應(yīng)立刻展開(kāi)清收工作，并采取相應(yīng)的資產(chǎn)保全措施
D.對(duì)權(quán)證賬實(shí)、賬賬不符的情況，應(yīng)通過(guò)補(bǔ)錄C3信息、完善更正表外記賬等措施進(jìn)行整改，規(guī)范權(quán)證保管

2.多項(xiàng)選擇題貸款權(quán)證批量監(jiān)管發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患后應(yīng)及時(shí)開(kāi)展延伸檢查，其主要工作包括（）。

A.及時(shí)錄入貸款信息、準(zhǔn)確調(diào)整樓盤(pán)分類(lèi)，加快推進(jìn)權(quán)證辦理進(jìn)度
B.對(duì)已具備辦證條件的樓盤(pán)，須按月反饋權(quán)證限期辦理情況
C.對(duì)于辦證進(jìn)度慢的樓盤(pán)，須按月跟蹤反饋開(kāi)發(fā)商經(jīng)營(yíng)變化情況和樓盤(pán)工期進(jìn)度
D.對(duì)于客戶(hù)拒不配合的，要采用寄送律師函、下調(diào)客戶(hù)評(píng)級(jí)與貸款風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)等手段督促客戶(hù)配合完成權(quán)證辦理

3.多項(xiàng)選擇題延伸檢查的主要內(nèi)容包括（）

A.用途合規(guī)檢查
B.貸款權(quán)證檢查
C.客戶(hù)財(cái)務(wù)狀況檢查
D.擔(dān)保機(jī)構(gòu)檢查

4.多項(xiàng)選擇題在對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)個(gè)人信貸業(yè)務(wù)停復(fù)牌管理過(guò)程中，需暫停業(yè)務(wù)受理權(quán)的情況包括（）。

A.當(dāng)月末區(qū)域不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)120%
B.當(dāng)月末區(qū)域不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)150%
C.當(dāng)月末單項(xiàng)產(chǎn)品不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)150%
D.當(dāng)月末單項(xiàng)產(chǎn)品不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)200%

5.多項(xiàng)選擇題對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)個(gè)人信貸業(yè)務(wù)的停復(fù)牌管理過(guò)程中，需上收業(yè)務(wù)審批權(quán)限的情況包括（）。

A.當(dāng)月末區(qū)域不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)但未超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)150%
B.當(dāng)月末區(qū)域不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)120%但未超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)150%
C.當(dāng)月末單項(xiàng)產(chǎn)品不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)120%但未超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)150%
D.當(dāng)月末單項(xiàng)產(chǎn)品不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)150%但未超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)200%

最新試題

并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國(guó)連接點(diǎn)或者美國(guó)具有司法管轄權(quán)。

題型：判斷題

對(duì)各類(lèi)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)中，不屬于客戶(hù)盡職調(diào)查措施的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢(qián)工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類(lèi)評(píng)級(jí)管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告，以下表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

客戶(hù)特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題