不同行業(yè)受經(jīng)濟(jì)周期影響的程度會(huì)有差異，受經(jīng)濟(jì)周期影響較為明顯的行業(yè)有（）。
Ⅰ.公用事業(yè)江
Ⅱ.鋼鐵
Ⅲ.生活必需品
Ⅳ.耐用消費(fèi)品

下列關(guān)于金融衍生工具的敘述錯(cuò)誤的有（）。
Ⅰ.金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格
Ⅱ.金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念
Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格（或數(shù)值）變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品
Ⅳ.金融衍生工具的基礎(chǔ)產(chǎn)品不能是金融衍生工具。

波特認(rèn)為，從動(dòng)態(tài)角度看，五力模型中的五種競(jìng)爭(zhēng)力量抗衡的結(jié)果共同決定著（）。
Ⅰ.行業(yè)的發(fā)展方向
Ⅱ.行業(yè)內(nèi)的企業(yè)可能獲得利潤(rùn)的最終潛力
Ⅲ.行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)激烈程度
Ⅳ.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度和獲利能力。

以下投資策略中，不屬于積極債券組合管理策略的是（）。
Ⅰ.指數(shù)化投資策略
Ⅱ.多重負(fù)債下的組合兔疫策略
Ⅲ.多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略
Ⅳ.債券互換

關(guān)于國(guó)債，下列說(shuō)法正確的有（）。
Ⅰ.中期國(guó)債是指償還期限在1年以上，10年以下的國(guó)債
Ⅱ.政府發(fā)行短期國(guó)債，一般用于彌補(bǔ)赤字或用于投資
Ⅲ.從償還期限上來(lái)說(shuō)，除了短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債外，還有無(wú)期國(guó)債
Ⅳ.國(guó)債是政府債券市場(chǎng)上的最主要的投資工具

按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的不同，利率風(fēng)險(xiǎn)可以分為（）。
Ⅰ.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)。

在估計(jì)客戶的未來(lái)支出時(shí)，從業(yè)人員需要了解不同狀況下的客戶支出，包括（）。
Ⅰ.常規(guī)性支出
Ⅱ.收入最低情況下的支出
Ⅲ.滿足客戶基本生活的支出
Ⅳ.客戶期望實(shí)現(xiàn)的支出水平。

下列是套利定價(jià)理論（APT）和資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）的比較，其中說(shuō)法正確的是（）。
Ⅰ.套利定價(jià)理論增大了結(jié)論的適用性
Ⅱ.在套利定價(jià)理論中，證券的風(fēng)險(xiǎn)由多個(gè)因素共同來(lái)解釋
Ⅲ.套利定價(jià)理論和資本資產(chǎn)定價(jià)模型都假定了投資期、投資者的類(lèi)型和投資者的預(yù)期
Ⅳ.在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，β系數(shù)只能解釋風(fēng)險(xiǎn)的大小，并不能解釋風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源

市盈率的估價(jià)方法包括（）。
Ⅰ.簡(jiǎn)單估計(jì)法
Ⅱ.市場(chǎng)決定法
Ⅲ.回歸分析法
Ⅳ.對(duì)比分析法

下列不是行業(yè)輪動(dòng)的驅(qū)動(dòng)因素的有（）。
Ⅰ.出口拉動(dòng)
Ⅱ.進(jìn)口拉動(dòng)
Ⅲ.策略驅(qū)動(dòng)
Ⅳ.政府驅(qū)動(dòng)